黃金及黃金制品進出口管理辦法（全文）

　　根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國海關(guān)法》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。下面是小編為您精心整理的關(guān)于黃金及黃金制品進出口管理辦法全文內(nèi)容，僅供大家參考。

　　第一條 為了規(guī)范黃金及黃金制品進出口行為，加強黃金及黃金制品進出口管理，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國海關(guān)法》和《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱黃金是指未鍛造金，黃金制品是指半制成金和金制成品等。

　　第三條 中國人民銀行是黃金及黃金制品進出口主管部門，對黃金及黃金制品進出口實行準(zhǔn)許證制度。

　　中國人民銀行根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控需求，可以對黃金及黃金制品進出口的數(shù)量進行限制性審批。

　　列入《黃金及黃金制品進出口管理目錄》的黃金及黃金制品進口或出口通關(guān)時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交中國人民銀行及其分支機構(gòu)簽發(fā)的《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》(附1)。

　　中國人民銀行會同海關(guān)總署制定、調(diào)整并公布《黃金及黃金制品進出口管理商品目錄》。

　　第四條　法人、其他組織以下列貿(mào)易方式進出口黃金及黃金制品的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法辦理《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》：

　　(一)一般貿(mào)易;

　　(二)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)內(nèi)銷及境內(nèi)購置黃金原料以加工貿(mào)易方式出口黃金制品的;

　　(三)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場所與境內(nèi)區(qū)外之間進出口的。

　　個人、法人或者其他組織因公益事業(yè)捐贈進口黃金及黃金制品的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法辦理《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》。

　　個人攜帶黃金及黃金制品進出境的管理規(guī)定，由中國人民銀行會同海關(guān)總署制定。

　　第五條 國家黃金儲備進出口由中國人民銀行辦理。

　　金質(zhì)鑄幣(包括金質(zhì)貴金屬紀(jì)念幣)進出口由中國人民銀行指定機構(gòu)辦理。

　　第六條 獲得黃金進出口資格的市場主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)平衡國內(nèi)黃金市場實物供求的責(zé)任，進出口黃金應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院批準(zhǔn)的黃金現(xiàn)貨交易所內(nèi)登記，并完成初次交易。

　　第七條 黃金進出口和公益事業(yè)捐贈黃金制品進口申請由中國人民銀行受理和審批。

　　黃金制品進出口申請由中國人民銀行地市級以上分支機構(gòu)受理，中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行，深圳市中心支行審批。

　　第八條 申請黃金進出口(除因公益事業(yè)捐贈進口黃金)的，應(yīng)當(dāng)具備法人資格，近2年內(nèi)無相關(guān)違法違規(guī)行為，并且具備下列條件之一：

　　(一)是國務(wù)院批準(zhǔn)的黃金交易所的金融機構(gòu)會員或做市商，具備黃金業(yè)務(wù)專業(yè)人員、完善的黃金業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度和穩(wěn)定的黃金進出口渠道，所開展的黃金市場業(yè)務(wù)符合相關(guān)政策或管理規(guī)定，并且申請前兩個年度黃金現(xiàn)貨交易活躍、自營交易量排名前列;

　　(二)是國務(wù)院批準(zhǔn)的黃金交易所的綜合類會員，年礦產(chǎn)金10噸以上、其生產(chǎn)過程中的污染物排放達到國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，在境外黃金礦產(chǎn)投資規(guī)模達5000萬美元以上，取得境外金礦或者共生、伴生金礦開采權(quán)，已形成礦產(chǎn)金生產(chǎn)能力，所開展的業(yè)務(wù)符合國內(nèi)外相關(guān)政策或管理規(guī)定，申請前兩個年度黃金現(xiàn)貨交易活躍，自營交易量排名前列的礦產(chǎn)企業(yè);

　　(三)在國內(nèi)有連續(xù)3年且每年不少于2億元人民幣的納稅記錄，在境外有色金屬投資1億美元以上，取得境外金礦或共生、伴生金礦開采權(quán)，已形成礦產(chǎn)金生產(chǎn)能力，所開展的業(yè)務(wù)符合國內(nèi)外相關(guān)政策或管理規(guī)定的礦產(chǎn)企業(yè);

　　(四)承擔(dān)國家貴金屬紀(jì)念幣生產(chǎn)任務(wù)進口黃金的生產(chǎn)企業(yè)。

　　(五)為取得國際黃金市場品牌認(rèn)證資格進出口黃金的精煉企業(yè)。

　　第九條 申請黃金制品進出口(除因公益事業(yè)捐贈進口黃金制品)的，應(yīng)當(dāng)具備法人或其他組織資格，近2年內(nèi)無相關(guān)違法違規(guī)行為，并且具備下列條件之一：

　　(一)生產(chǎn)、加工或者使用相關(guān)黃金制品的企業(yè)，有必要的生產(chǎn)場所、設(shè)備和設(shè)施，生產(chǎn)過程中的污染物排放達到國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，有連續(xù)3年且年均不少于100萬元人民幣的納稅記錄;

　　(二)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的外貿(mào)經(jīng)營企業(yè)，有連續(xù)3年且年均不少于300萬元人民幣的納稅記錄;

　　(三)因國家科研項目、重點課題需要使用黃金制品的教育機構(gòu)、科學(xué)研究機構(gòu)等。

　　第十條 申請黃金進出口的，應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交下列材料：

　　(一)書面申請，應(yīng)當(dāng)載明申請人的名稱、住所(辦公場所)、企業(yè)概況、進出口黃金的用途和計劃數(shù)量等業(yè)務(wù)情況說明。

　　(二)《黃金及黃金制品進出口申請表》(附2)。

　　(三)加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　(四)黃金進出口合同及其復(fù)印件。

　　(五)加蓋公章的《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》復(fù)印件。

　　(六)申請人近2年有無違法行為的說明材料。

　　(七)銀行業(yè)金融機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提供內(nèi)部黃金業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度有關(guān)材料;申請出口黃金的還應(yīng)當(dāng)提交在國務(wù)院批準(zhǔn)的黃金現(xiàn)貨交易所實物黃金庫存量證明。

　　(八)黃金礦產(chǎn)的生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交省級環(huán)保部門出具的污染物排放許可證件和年度達標(biāo)檢測報告復(fù)印件、商務(wù)部門有關(guān)境外投資批復(fù)文件復(fù)印件、銀行匯出匯款證明書復(fù)印件，境外國家或者地區(qū)開采黃金有關(guān)證明，企業(yè)近3年的納稅記錄，申請出口黃金的還應(yīng)當(dāng)提交由行業(yè)主管部門或自律組織出具的黃金產(chǎn)能證明和在國務(wù)院批準(zhǔn)的黃金現(xiàn)貨交易所的登記證明。

　　前款其他材料未發(fā)生變更再次申請黃金進出口的，只需提交前款第二項和第四項材料;前款其他材料發(fā)生變更的，比照初次申請辦理。

　　第十一條 申請黃金制品進出口的，應(yīng)當(dāng)向申請人住所地的中國人民銀行地市級以上分支機構(gòu)提交下列材料：

　　(一)書面申請，應(yīng)當(dāng)載明申請人的名稱、住所(辦公場所)、企業(yè)概況、進出口黃金制品的用途和計劃數(shù)量等業(yè)務(wù)情況說明;

　　(二)《黃金及黃金制品進出口申請表》;

　　(三)加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法定登記證書復(fù)印件;

　　(四)黃金制品進出口合同復(fù)印件;

　　(五)加蓋備案登記章的《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案表》或《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》;

　　(六)申請人近2年有無違法行為的說明材料;

　　(七)生產(chǎn)、加工或者使用黃金制品的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交近3年的企業(yè)納稅記錄，地市級環(huán)保部門出具的污染物排放許可證件和年度達標(biāo)檢測報告及其復(fù)印件;

　　(八)從事外貿(mào)經(jīng)營的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的有關(guān)證明材料、近3年的企業(yè)納稅記錄;

　　(九)教育機構(gòu)、科學(xué)研究機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提交承擔(dān)國家科研項目、重點課題的證明材料;

　　(十)出口黃金制品的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交在國內(nèi)取得黃金原料的增值稅發(fā)票等證明材料。

　　前款其他材料未發(fā)生變更再次申請黃金制品進出口的，只需提交前款第二項和第四項材料，教育機構(gòu)、科學(xué)研究機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提交前款第九項材料，出口黃金制品的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交前款第十項規(guī)定的有關(guān)材料;前款其他材料發(fā)生變更的，比照初次申請辦理。

　　第十二條 加工貿(mào)易因故轉(zhuǎn)內(nèi)銷的黃金制品、轉(zhuǎn)內(nèi)銷商品中進口料件是《黃金及黃金制品進出口管理目錄》范圍內(nèi)商品的、在境內(nèi)購置黃金原料以加工貿(mào)易方式出口黃金制品的，適用本辦法第九條第一項規(guī)定的申請條件。

　　因加工貿(mào)易轉(zhuǎn)內(nèi)銷的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十一條規(guī)定報送申請材料，同時，還應(yīng)當(dāng)提交有正當(dāng)理由需要轉(zhuǎn)內(nèi)銷的說明材料、加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)證復(fù)印件、加工貿(mào)易合同等材料及其復(fù)印件。

　　境內(nèi)購置黃金原料以加工貿(mào)易方式出口黃金制品的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在加工貿(mào)易手冊設(shè)立(變更)時向海關(guān)申報境內(nèi)購置黃金情況，并提交《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》。

　　第十三條 個人、法人或者其他組織因公益事業(yè)捐贈進口黃金及黃金制品的，應(yīng)當(dāng)由受贈人向中國人民銀行提交下列材料：

　　(一)符合《中華人民共和國公益事業(yè)捐贈法》規(guī)定的捐贈協(xié)議;

　　(二)事業(yè)單位法人證書或社會團體法人登記證書等法定登記證書及其復(fù)印件;

　　(三)《黃金及黃金制品進出口申請表》。

　　第十四條 中國人民銀行應(yīng)當(dāng)自受理黃金及黃金制品進出口申請之日起20個工作日內(nèi)做出行政許可決定。

　　第十五條 中國人民銀行地市級分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理黃金制品進出口申請之日起20個工作日內(nèi)將初步審查意見和全部申請材料直接報送上一級機構(gòu)。上一級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到初步審查意見和全部申請材料后20個工作日內(nèi)做出行政許可決定。

　　中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行，深圳市中心支行直接受理黃金制品進出口申請的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出行政許可決定。

　　第十六條 需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以對申請人進行核查，核查應(yīng)當(dāng)由兩名以上工作人員進行。

　　第十七條 被許可人在辦理黃金及黃金制品貨物進出口時，憑《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》向海關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

　　《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》實行一批一證，自簽發(fā)日起40個工作日內(nèi)使用。被許可人有正當(dāng)理由需要延期的，可以在憑證有效期屆滿5個工作日前持原證向發(fā)證機構(gòu)申請辦理一次延期手續(xù)。

　　第十八條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)有權(quán)對被許可人從事行政許可事項的活動進行監(jiān)督檢查，被許可人應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第十九條 被許可人應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的規(guī)定，及時上報黃金及黃金制品進出口許可的執(zhí)行情況并且提供有關(guān)材料。

　　第二十條 除本辦法第四條規(guī)定外，以下方式進出的黃金及黃金制品免予辦理《中國人民銀行黃金及黃金制品進出口準(zhǔn)許證》，由海關(guān)實施監(jiān)管：

　　(一)通過加工貿(mào)易方式進出的;

　　(二)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場所與境外之間進出的;

　　(三)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場所之間進出的;

　　(四)以維修、退運、暫時進出境方式進出境的。

　　第二十一條 除本辦法第四條、第五條和第二十條規(guī)定之外，個人、法人和其他組織不得以其他任何方式進出口黃金及黃金制品。國家另有規(guī)定的除外。

　　第二十二條 個人、法人和其他組織進出口黃金及黃金制品應(yīng)當(dāng)遵守國家反洗錢和反恐怖融資有關(guān)規(guī)定。

　　第二十三條 黃金及黃金制品進出口發(fā)生的外匯收支，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理規(guī)定辦理。

　　第二十四條　被許可人不得有下列行為：

　　(一)轉(zhuǎn)讓、出借黃金及黃金制品進出口證件;

　　(二)使用偽造、變造的黃金及黃金制品進出口證件;

　　(三)騙取或者采用其他不正當(dāng)手段獲取黃金及黃金制品進出口證件;

　　(四)超越進出口行政許可品種、規(guī)格、數(shù)量范圍;

　　(五)虛假捐贈進口黃金及黃金制品;

　　(六)進口黃金未按照規(guī)定在黃金現(xiàn)貨交易所登記、交易;

　　(七)以囤積居奇等方式惡意操縱黃金交易價格，或有欺詐等其他侵犯投資者權(quán)益行為;

　　(八)違反黃金市場及黃金衍生品交易相關(guān)政策或管理規(guī)定;

　　(九)拒絕中國人民銀行及其分支機構(gòu)監(jiān)督檢查，或者在監(jiān)督檢查過程中隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料。

　　被許可人有前款所列行為之一的，中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以暫停受理其進出口申請;情節(jié)嚴(yán)重的，按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定予以處罰。

　　第二十五條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以依法撤銷被許可人的黃金及黃金制品進出口證件。

　　第二十六條 違反本辦法規(guī)定進出口黃金及黃金制品，構(gòu)成販私行為或者違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定等違法行為的，由海關(guān)依照《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實施條例》等法律法規(guī)處理;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第二十七條　本辦法由中國人民銀行、海關(guān)總署負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條　本辦法自2015年4月1日起施行。

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