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內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用
在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，報(bào)告的用途越來越大，報(bào)告中涉及到專業(yè)性術(shù)語要解釋清楚。你所見過的報(bào)告是什么樣的呢？以下是小編為大家收集的內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用，僅供參考，大家一起來看看吧。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用1
市財(cái)政局：
按照《xx市財(cái)政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制報(bào)告監(jiān)督檢查工作的通知》(x財(cái)會(huì)〔20xx〕8號(hào))文件要求，我鄉(xiāng)高度重視，精心組織，全面安排部署，對(duì)照相關(guān)指標(biāo)結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，認(rèn)真開展自查，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)
認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部、省財(cái)政廳及市財(cái)政局的相關(guān)文件和會(huì)議精，充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制工作的重要性和必要性，成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各有關(guān)職能站所共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。由鄉(xiāng)主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，主持召開專題會(huì)議，全面安排部署全鄉(xiāng)內(nèi)部控制工作，結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際制定詳細(xì)的工作方案，明確了工作責(zé)任和要求，并向轄區(qū)內(nèi)單位和部門廣泛宣傳，要求各有關(guān)部門做好內(nèi)部控制工作，明確要求，切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開展。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)
制定內(nèi)部控制工作實(shí)施方案，加強(qiáng)對(duì)干部的培訓(xùn)提升工作能力。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。引導(dǎo)和鼓勵(lì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員深入鉆研內(nèi)部控制建設(shè)方面的業(yè)務(wù)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)基本理論知識(shí)和相關(guān)政策法規(guī)，及時(shí)掌握相關(guān)政策制度變化，了解業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的社會(huì)熱點(diǎn)和理論前沿，不斷拓寬自身視野，豐富專業(yè)知識(shí)，夯實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。二是注重工作總結(jié)。要求業(yè)務(wù)人員以參加相關(guān)會(huì)議為契機(jī)，認(rèn)真梳理自身工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)不足，思考改進(jìn)工作的途徑方法，并虛心聽取上級(jí)部門的點(diǎn)評(píng)意見和批評(píng)建議，同時(shí)，注意借鑒其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)和部門的經(jīng)驗(yàn)做法和創(chuàng)新模式，從中吸納精髓、學(xué)習(xí)思路、借鑒方法，提高自身能力。
三、加強(qiáng)制度建設(shè)
重視內(nèi)部控制的各項(xiàng)制度建設(shè)，建立健全了《固定資產(chǎn)管理制度》《合同管理制度》《收支業(yè)務(wù)管理制度》《預(yù)算管理制度》等多項(xiàng)制度，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理，進(jìn)一步完善了預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、采購業(yè)務(wù)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理等多個(gè)方面的內(nèi)部控制。我鄉(xiāng)嚴(yán)格按照相關(guān)要求，經(jīng)常不定期圍繞資金收支、管理、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié)，深入查找問題，檢查全鄉(xiāng)各類資金監(jiān)管政策法規(guī)執(zhí)行情況，內(nèi)控制度是否健全，管理是夠規(guī)范，有無違規(guī)操作甚至違紀(jì)違法等各方面問題，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高維護(hù)資金安全的自覺性，從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)。
四、內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效
單位內(nèi)控是一個(gè)復(fù)雜的體系，工作涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目、合同管理、內(nèi)外監(jiān)督等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要內(nèi)部各部門的協(xié)作和配合。成立了由鄉(xiāng)長任組長、分管副鄉(xiāng)長任副組長、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)小組。對(duì)內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并指出內(nèi)部控制管理中的問題和薄弱環(huán)節(jié)，督促落實(shí)內(nèi)部控制的整改計(jì)劃和措施，確保內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。
五、內(nèi)部控制工作中存在的問題與遇到的.困難
(一)對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中環(huán)環(huán)相扣的動(dòng)態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。
(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。自實(shí)施內(nèi)部規(guī)范管理以來，我局著重各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒有將內(nèi)部制度建設(shè)很好地過渡到內(nèi)部控制建設(shè)上來，個(gè)別制度雖然建立了，但對(duì)系列業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程缺乏牽制、制約關(guān)系，個(gè)別制度存在牽制、制約關(guān)系，卻沒有隨著業(yè)務(wù)發(fā)展而及時(shí)更新，而且，沒有形成一套整體職責(zé)權(quán)限相互制約、運(yùn)作有序的內(nèi)控體系，缺乏有力的整體監(jiān)控。
六、下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃
下一步，我鄉(xiāng)將繼續(xù)按照內(nèi)部控制的相關(guān)要求，以這次檢查為契機(jī)，針對(duì)內(nèi)部控制的各個(gè)方面采取強(qiáng)有力的措施，推進(jìn)我鄉(xiāng)內(nèi)部控制工作更上一層樓。
(一)合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核等崗位。建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過程的監(jiān)督。
(二)加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升內(nèi)控隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
(三)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。既要重視業(yè)務(wù)工作，又要重視依法行政，既要重視規(guī)范管理，又要重視責(zé)任追究，認(rèn)真推進(jìn)全鄉(xiāng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，為我鄉(xiāng)各項(xiàng)工作順利開展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
xx鄉(xiāng)人民政府
20xx年10月20日
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用2
根據(jù)財(cái)政局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈省財(cái)政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位20xx年度內(nèi)部控制監(jiān)督檢查工作的〉的》要求，我局高度重視，立即組織相關(guān)科室對(duì)我局內(nèi)部控制建設(shè)情況認(rèn)真開展自查評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)情況如下。
一、自查情況
加強(qiáng)內(nèi)部控制工作，是合理保證本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從工作化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控和業(yè)務(wù)流程，建立健全事前、事中、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
（一）合理設(shè)置，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。根據(jù)工作需要，按照不相容不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等科室，在其內(nèi)部再進(jìn)行細(xì)分，比如財(cái)務(wù)部門會(huì)計(jì)、出納分設(shè)等，并建立責(zé)任，形成責(zé)任明確、相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
�。ǘ┘訌�(qiáng)內(nèi)部檢查，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)。為認(rèn)真貫徹落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)范和流程，根據(jù)相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)要求，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)局各科（室）、直屬事業(yè)單位執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和工作流程等情況進(jìn)行檢查，形成專題，提出改進(jìn)意見，最終達(dá)到提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉潔建設(shè)的要求，不斷提高我局的財(cái)務(wù)管理水平。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高財(cái)務(wù)人員的管理能力。結(jié)合我局工作實(shí)際，定期組織人員參加省廳和財(cái)政、審計(jì)部門組織的各種，熟練掌握財(cái)經(jīng)法律法規(guī)運(yùn)用、財(cái)務(wù)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，不斷提高財(cái)務(wù)人員的管理能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二、內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效
（一）研究制定工作。20xx年5月19日、6月13日、8月16日分別召開專題會(huì)議對(duì)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作進(jìn)行安排、部署，落實(shí)了牽頭和監(jiān)督科室，研究并制定下發(fā)了《水務(wù)局內(nèi)部控制制度建設(shè)工作》。
�。ǘ┙⒔∪瞬僮餍暂^強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范，進(jìn)一步促進(jìn)了我局內(nèi)部控制工作的程序化、規(guī)范化。
（三）調(diào)整了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組成員，印發(fā)了《水務(wù)局關(guān)于調(diào)整內(nèi)部控制委員會(huì)成員的》，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)部控制制度建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
（四）加強(qiáng)宣傳，提高干部職工的內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，組織開展內(nèi)部控制工作業(yè)務(wù)，不斷提高相關(guān)人員的能力和水平。
�。ㄎ澹┲贫恕端畡�(wù)局內(nèi)部控制制度（試行）》，對(duì)主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了梳理，并有針對(duì)性地制定了相應(yīng)的控制措施。建立健全了預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、管理等一系列制度、措施，從源頭上規(guī)范了我局經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的各個(gè)層面。
（六）組織開展了內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。抽調(diào)專門人員組織內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，對(duì)單位層面的組織架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)決策、人力資源以及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了檢查評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析，并提出了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施建議，為我局內(nèi)部控制制度的修改、完善提供了依據(jù)。
三、內(nèi)部控制中存在的問題與遇到的困難
我局的內(nèi)部控制工作在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在財(cái)政、審計(jì)部門的`指導(dǎo)下，建立了一系列制度、措施，形成了對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)各個(gè)層面的控制、規(guī)范，從源頭預(yù)防和減少了內(nèi)部控制相關(guān)事項(xiàng)實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。但內(nèi)部控制與干部職工長期形成的習(xí)慣和思維定勢必然會(huì)有沖突,形成各種各樣的問題：
一是內(nèi)部控制工作宣傳的力度還需進(jìn)一步加強(qiáng)，干部職工自覺用內(nèi)部控制制度來規(guī)范自己的意識(shí)還有差距。
二是專業(yè)人才較少的客觀現(xiàn)實(shí)與定期對(duì)關(guān)鍵、重點(diǎn)人員進(jìn)行輪崗的實(shí)際需求之間的矛盾較為突出。
三是部分科室預(yù)算編制考慮不仔細(xì)，預(yù)測不精準(zhǔn)，隨意性較大，致使預(yù)算執(zhí)行力不夠，預(yù)算執(zhí)行達(dá)不到財(cái)政部門規(guī)定的進(jìn)度。
四、下一步內(nèi)部控制
一是修改完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化細(xì)化流程圖，保持內(nèi)部控制制度的時(shí)效性。
二是加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的宣傳力度，組織開展，不斷提高干部職工自覺遵守內(nèi)部控制制度的意識(shí)和能力。
三是積極主動(dòng)向組織部門報(bào)告，通過選調(diào)、公招等方式引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才，確保關(guān)鍵、重點(diǎn)人員定期進(jìn)行輪崗，防止一個(gè)任職時(shí)間過長產(chǎn)生欺詐和舞弊等行為。
四是加強(qiáng)預(yù)算管理，定期進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況通報(bào)，對(duì)未達(dá)到財(cái)政部門規(guī)定進(jìn)度的科室、事業(yè)單位納入年度目標(biāo)績效考核。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用3
按照房勞社督2號(hào)文件精神，鎮(zhèn)社保所及時(shí)對(duì)涉社會(huì)保險(xiǎn)基金的業(yè)務(wù)程序逐一進(jìn)行梳理，成立了社會(huì)保險(xiǎn)基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)開展了自查、自評(píng)、自糾活動(dòng)，針對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行了改正，下面向領(lǐng)導(dǎo)做簡要匯報(bào)。
一、領(lǐng)導(dǎo)重視、健全組織
為了加強(qiáng)社會(huì)保障基金內(nèi)部管理與監(jiān)督，切實(shí)提高內(nèi)控執(zhí)行力和社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦人員的責(zé)任意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)辦人行為，鎮(zhèn)社保所成立了以主管鎮(zhèn)為組長的社會(huì)保險(xiǎn)基金內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組。(名單附后)
二、自查自糾情況
7月17日，在社保所召開開展社會(huì)保險(xiǎn)基金內(nèi)部控制自查專題，對(duì)失業(yè)金領(lǐng)取、失業(yè)人員醫(yī)療費(fèi)審核報(bào)銷、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)收繳、城鎮(zhèn)居民一老一小醫(yī)療費(fèi)審核報(bào)銷、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)收繳、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)審核發(fā)放、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)享保的資格認(rèn)定、靈活就業(yè)人員的醫(yī)療費(fèi)的審核、發(fā)放等等涉及社會(huì)保險(xiǎn)基金的業(yè)務(wù)逐一進(jìn)行了梳理，聽取了經(jīng)辦人在業(yè)務(wù)程序上的匯報(bào)，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了研究分析，查找程序中可能存在的.漏洞，對(duì)自身進(jìn)行了全面的評(píng)價(jià)。
在自查中發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)程序運(yùn)動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定，關(guān)鍵環(huán)節(jié)把握準(zhǔn)確，以往社會(huì)保險(xiǎn)基金未出現(xiàn)任何問題，但仍然存在以下二方面問題：一是業(yè)務(wù)流程公開度不夠，缺乏社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。二是檔案管理還不夠規(guī)范，基礎(chǔ)工作不扎實(shí)。針對(duì)上述存在的問題，立即采取了有效措施。一是健全業(yè)務(wù)流程公開制度，制定業(yè)務(wù)程序流程圖，利用電子觸摸屏設(shè)備進(jìn)行公開，方便群眾查找，增強(qiáng)了社會(huì)監(jiān)督力度。二是健立規(guī)范的檔案管理程序，由原來的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人管理，變?yōu)閷Ｂ殭n案員管理，納入檔案室進(jìn)行檔案管理。
三、自查的效果
通過對(duì)自查、自評(píng)、自糾，有效的提高了業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的業(yè)務(wù)水平，工作作風(fēng)得到了加強(qiáng)。責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)明顯提高。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用4
根據(jù)省社保局《養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估工作的通知》(湘社險(xiǎn)函71號(hào))文件精神，按照組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)行、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督等五個(gè)方面的具體要求，我局不斷細(xì)化內(nèi)容，一一對(duì)比，詳細(xì)進(jìn)行了自查，具體情況報(bào)告如下：
一、組織機(jī)構(gòu)控制
一是在進(jìn)一步建立健全隊(duì)伍管理各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，機(jī)構(gòu)職能職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制等方面進(jìn)行了規(guī)范，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)等內(nèi)部控制活動(dòng)全過程的崗位設(shè)置及其職責(zé)范圍。
二是各個(gè)股室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項(xiàng)待遇支付時(shí)，首先業(yè)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，主要領(lǐng)導(dǎo)簽字，做到了各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。
三是多年來，通過思想政治教育、黨風(fēng)廉政教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)歷培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化崗位設(shè)置等措施，切實(shí)加強(qiáng)了社保經(jīng)辦隊(duì)伍尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子的思想、作風(fēng)和業(yè)務(wù)建設(shè)，有力地促進(jìn)了領(lǐng)導(dǎo)班子及經(jīng)辦人員整體素質(zhì)和管理水平的提高。
二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制
一是社會(huì)保險(xiǎn)登記、變更、注銷、年檢、養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇審核、待遇計(jì)算、基數(shù)核定、基數(shù)增減核定、補(bǔ)繳、繳費(fèi)基數(shù)修改管理、欠費(fèi)數(shù)據(jù)庫管理、帳戶管理、基金收入記賬與對(duì)賬管理、領(lǐng)取待遇資格認(rèn)定、待遇支付、系統(tǒng)口令管理、系統(tǒng)軟件維護(hù)管理、信息網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)庫安全管理，稽核監(jiān)督等主要崗位做到了各崗位之間分工明確，各負(fù)其責(zé)，相互制約。
二是積極推行政務(wù)公開，在我局“社保信息網(wǎng)”及公告欄上公開社保局服務(wù)工作內(nèi)容和職責(zé)，辦事依據(jù)、辦事流程圖、收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)、辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)需提交的主要資料、違規(guī)違紀(jì)的投訴、追究辦法及咨詢電話等公諸社會(huì)，提高辦事的透明度。
三是各種人事、文書、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)檔案及時(shí)留存、歸檔保管，做到建檔有規(guī)定、調(diào)檔有制度。原始檔案、資料由專人管理，單位或個(gè)人查閱檔案，須持介紹信或相應(yīng)的證明。
三、基金財(cái)務(wù)控制
一是嚴(yán)格執(zhí)行《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》和《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》和收支兩條線的管理規(guī)定，分別設(shè)立財(cái)政專戶、支出戶，地稅征收的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)及時(shí)撥付財(cái)政專戶，按月申請資金及時(shí)撥付到支出戶，確保足額發(fā)放。對(duì)存入銀行的沉淀或當(dāng)期基金，按其存期照人民銀行規(guī)定的同期城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款利率計(jì)算，所得利息并入了基金。
二是嚴(yán)格按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》和《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》等有關(guān)規(guī)定，真實(shí)準(zhǔn)確地核算和反映基金的收入、支出和結(jié)余。
三是基金的預(yù)算管理嚴(yán)格按《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》規(guī)定的內(nèi)容、方法和程序編制、審批、執(zhí)行，在分析本年度預(yù)算執(zhí)行情況及測算下年度基金收支情況的基礎(chǔ)上，編制基金下年度收、支預(yù)算，做到了認(rèn)真、科學(xué)、合理。
四是基金的決算報(bào)表由財(cái)政部、勞動(dòng)保障部統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一布置，我們根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定的報(bào)表格式、時(shí)間和要求編制年度決算報(bào)表，認(rèn)真填制、審核，確保有關(guān)數(shù)據(jù)一致。
五是按照管理權(quán)限、分級(jí)審核的原則，設(shè)立了原始資料審核、出納、記帳、憑證審核、登帳、會(huì)計(jì)資料歸檔、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人等財(cái)務(wù)崗位。
四、信息系統(tǒng)控制
開展網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息安全檢查，及時(shí)整改隱患。一是對(duì)本單位信息系統(tǒng)的帳戶、口令等進(jìn)行了一次專門的清理檢查，并及時(shí)將軟件更新和升級(jí)，消除安全隱患。二是對(duì)全局計(jì)算機(jī)按型號(hào)、出廠編號(hào)、生產(chǎn)日期重新統(tǒng)計(jì)備案，對(duì)所有接入局域網(wǎng)的設(shè)備進(jìn)行了全面安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)有操作系統(tǒng)存在漏洞、防毒軟件配置不到位的計(jì)算機(jī)進(jìn)行全面升級(jí)，確保網(wǎng)絡(luò)安全。三是規(guī)范信息的采集、審核和發(fā)布流程，嚴(yán)格信息發(fā)布審核，確保所發(fā)布信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。
四是嚴(yán)格禁止辦公內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)相連，為了防止人為的或其它意外事件發(fā)生，使致信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)丟失，采取了異地備份等有效的'措施，保證了各項(xiàng)基礎(chǔ)信息的安全。
五、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督
目前我局稽核審計(jì)配備2名專職稽核人員，每年按照市局任務(wù)要求及社會(huì)保險(xiǎn)稽核審計(jì)程序，編制稽審工作計(jì)劃，對(duì)享受待遇人員組織實(shí)施稽核，通過查閱社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人帳戶手冊、單位參保人員花名冊、繳費(fèi)基數(shù)核定表、核實(shí)參保時(shí)間、繳費(fèi)年限等情況，核查職工個(gè)人檔案和待遇資格條件證明原件，核實(shí)享受待遇標(biāo)準(zhǔn)，并不定期對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時(shí)反饋主要領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門。雖然我局經(jīng)辦流程及程序根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制暫行辦法》及相關(guān)文件規(guī)定建立和制定，但有些環(huán)節(jié)還是存在管理上的漏洞和制度缺陷。
六、整改意見或建議
一是優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。
二是進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。執(zhí)行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”的管理原則，對(duì)上網(wǎng)計(jì)算機(jī)嚴(yán)格把關(guān)，工作需要時(shí)連上網(wǎng)線，不用上網(wǎng)時(shí)物理隔離。內(nèi)部電子文檔傳送，使用移動(dòng)硬盤、u盤、軟盤等存儲(chǔ)介質(zhì)完成，不能隨意使用電子郵箱、網(wǎng)上共享等手段。
三是實(shí)地稽核與專項(xiàng)稽核相結(jié)合，確保養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。同時(shí)建立和完善內(nèi)控制度，確保對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用5
根據(jù)公司要求，我處對(duì)本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況如下：
一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，完善公司安全管理體系
從XX年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于XX年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng)，堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于XX年組織相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過8個(gè)月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢的變化，我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂，并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司《安全管理制度》(XX版)，將公司安全管理制度從原來的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
三、規(guī)范作業(yè)票證臺(tái)帳，嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過程安全
近年來，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
四、開展安全檢查，排查各類隱患和問題，督促安全制度和規(guī)程的落實(shí)
我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查，每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì)
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”，對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育，同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)
我處按國家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，定期組織演練，增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力
XX年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的`應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
九、嚴(yán)格安全考核，提高安全績效
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度，堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績效的提高。
從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場隱患是動(dòng)態(tài)變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用6
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的'開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
�。ǘ┛h行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用7
我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
(一)反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問題。
(二)財(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
(三)物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗(yàn)收上還存在問題，如：只對(duì)招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒有驗(yàn)收過程，導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。
(四)人力資源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的`培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個(gè)形式，沒有深入到實(shí)際工作中，沒有起到考核的激勵(lì)作用。
三、整改措施
(一)反舞弊程序與控制方面
1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)
險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2.設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽舉報(bào)相關(guān)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
(二)財(cái)務(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險(xiǎn)柜。
(三)人力資源管理方面
1、對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用8
根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專員、人事專員兩個(gè)職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個(gè)職位在全體系分店進(jìn)行公開競聘，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、競聘原則
堅(jiān)持公開競聘、平等競爭、擇優(yōu)錄取的`原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵(lì)員工毛遂自薦，積極報(bào)名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。
二、競聘崗位及名額
1、文化專員一名(工作地點(diǎn)：沈陽)
2、人事專員二名(工作地點(diǎn)：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。
三、競聘崗位要求
文化專員：
1、男性員工，年齡20-30歲;
2、店面儲(chǔ)備干部及以上級(jí)別，沈陽本地戶口優(yōu)先考慮;
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;
4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;
5、具有較強(qiáng)的監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;
6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實(shí)、檢查工作;
7、薪資面談。
人事專員：
1、女性員工，年齡20-30歲;
2、店面服務(wù)員及儲(chǔ)備干部、訓(xùn)練員級(jí)別;
3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;
4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;
5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;
6、工作范圍主要包括：員工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;
7、薪資面談。
四、競聘方法
1、員工自薦，請直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx
或?qū)�(gè)人簡歷(標(biāo)明競聘崗位)發(fā)至人事部郵箱nubax，競聘截止時(shí)間為12月31日;
2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。
內(nèi)部控制自查報(bào)告實(shí)用9
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》（贛市社險(xiǎn)字23號(hào)）文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組，認(rèn)真自查評(píng)估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下：
加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對(duì)社�；鹗虑啊⑹轮�、事后全過程的監(jiān)督機(jī)制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。
突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開戶銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核；二是靠對(duì)賬制度來約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門實(shí)際收到的資金核對(duì)一致，不一致的查明原因及時(shí)解決，月份、年度終了，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致；三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對(duì)社�；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社�；鹑轿�、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范
按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社�；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門辦理支付。財(cái)務(wù)部門出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核；財(cái)務(wù)專用章和個(gè)人名章由兩人分開管理；安排專人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專用收款票據(jù)的`管理；每月與開戶銀行和財(cái)政部門對(duì)賬，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會(huì)審批。
3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核�；送戤吅螅騿挝活I(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進(jìn)意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。
4、建立工作流程運(yùn)行分析制度
社會(huì)保險(xiǎn)工作政策性強(qiáng)，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實(shí)際出發(fā)，在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上，應(yīng)建立工作流程運(yùn)行分析制度，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓。定期召開會(huì)議，財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加，工作人員結(jié)合工作分工，對(duì)當(dāng)期工作流程運(yùn)行情況進(jìn)行分析，逐條梳理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當(dāng)前工作的流程，及時(shí)進(jìn)行修改，從而保證了工作流程的嚴(yán)密性和適用性。
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