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PCT制度在中國實(shí)施狀況的調(diào)查報(bào)告
根據(jù)2016年WIPO發(fā)布的年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告①，2015年來自中國申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)共2.98萬件，同比增長(zhǎng)16.9%，連續(xù)三年在美國、日本之后位居世界第三。2016年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的PCT申請(qǐng)達(dá)4.50萬件，同比增長(zhǎng)47.3%;其中，4.22萬件來自國內(nèi)，同比增長(zhǎng)48.5%;0.28萬件來自國外，同比增長(zhǎng)31.2%。為全面、持續(xù)、動(dòng)態(tài)地掌握中國用戶對(duì)PCT體系的利用情況和實(shí)際需求，2016年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司繼續(xù)開展PCT制度在中國實(shí)施狀況調(diào)查。
一、調(diào)查的基本情況
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中“積極參與、推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定和完善，構(gòu)建公平合理國際經(jīng)濟(jì)秩序，為市場(chǎng)主體參與國際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造有利條件”要求，滿足我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)“走出去”的現(xiàn)實(shí)需要，今年的調(diào)查進(jìn)一步擴(kuò)展了范圍，共召開7場(chǎng)座談會(huì)，走訪調(diào)研23家企業(yè)，回收調(diào)研問卷308份，涉及10個(gè)省市、15個(gè)行業(yè);加強(qiáng)了針對(duì)性，圍繞我國PCT申請(qǐng)進(jìn)入國家階段的情況、費(fèi)用減免、PCT申請(qǐng)和檢索質(zhì)量、國際階段增加溝通機(jī)會(huì)、國際階段和國家階段融合、彩色附圖等延續(xù)性問題開展更加深入的調(diào)查，收集用戶需求，并更加注重問題的反饋和結(jié)果的落實(shí);同時(shí)關(guān)注PCT制度的發(fā)展，對(duì)PCT規(guī)則未來變革方向進(jìn)行了思考。
二、調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn)
(一)我國PCT申請(qǐng)進(jìn)入國家階段的平均數(shù)量仍然較少
根據(jù)WIPO發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)②，雖然我國PCT申請(qǐng)量增速明顯，但進(jìn)入國家階段的平均數(shù)量仍然較少，2014年為1.1個(gè)(2013年為1.0個(gè))，不僅低于發(fā)達(dá)國家(美國3.1個(gè)，日本2.8個(gè))，也低于南非(4.1個(gè))、印度(2.8個(gè))、巴西(2.1個(gè))等發(fā)展中國家的水平。問卷調(diào)查中用戶認(rèn)為未進(jìn)入國家階段的主要原因是國家階段費(fèi)用高(77.2%)，專利技術(shù)含量不高、授權(quán)前景差(56.1%)，申請(qǐng)周期長(zhǎng)(48.8%)，海外市場(chǎng)有限(47.4%)和對(duì)國外法律制度和程序不了解(42.9%)。
除上述原因外，在座談會(huì)和深度訪談中用戶還指出，研發(fā)方向改變、成本控制、布局需要、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分布情況、目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等也是評(píng)估是否進(jìn)入國家階段、進(jìn)入哪些國家的考慮因素;有部分用戶指出，其比較看重國際檢索報(bào)告的參考作用，即使只希望在一個(gè)國家獲得授權(quán)，也會(huì)選擇PCT途徑，通過國際檢索報(bào)告結(jié)果決定是否進(jìn)入國家階段。
(二)期望擴(kuò)大國際階段官費(fèi)減免范圍
調(diào)查顯示，申請(qǐng)費(fèi)用高依然是影響我國用戶提出PCT申請(qǐng)的重要障礙，國際階段官費(fèi)減免對(duì)于提升我國用戶PCT申請(qǐng)積極性和進(jìn)行前瞻性布局意義較大。部分用戶反映，一些有價(jià)值的技術(shù)由于費(fèi)用原因未能通過提交PCT申請(qǐng)進(jìn)行海外布局。目前WIPO的費(fèi)用減免政策僅惠及個(gè)人申請(qǐng)人，我國用戶尤其是中小微企業(yè)和高校、公共研究機(jī)構(gòu)，希望能夠享受國際階段官費(fèi)減免，或者對(duì)特定用戶在國際檢索報(bào)告評(píng)價(jià)正面的時(shí)候給予減免。如果擴(kuò)大減免范圍，58.1%的用戶(56.2%的企業(yè)用戶和69.0%的高校和科研院所用戶)表示會(huì)提交更多的PCT申請(qǐng)，進(jìn)入國家階段的意愿也會(huì)更強(qiáng);而且費(fèi)用減免比例越高，對(duì)申請(qǐng)意愿的促進(jìn)作用越明顯，當(dāng)費(fèi)用減免90%時(shí)，用戶表示申請(qǐng)量可能會(huì)增長(zhǎng)68.8%，顯著高于減免75%時(shí)的44.5%(減免50%時(shí)為26.4%，減免25%時(shí)為11.6%)。
(三)期望進(jìn)一步提高國際階段工作成果質(zhì)量
調(diào)查顯示，我國用戶對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成的國際檢索報(bào)告質(zhì)量總體滿意并且滿意度大幅提高，85.7%的用戶表示質(zhì)量較高(2015年60.9%，2014年57.7%)，12.3%的用戶表示質(zhì)量一般，僅有少數(shù)用戶表示質(zhì)量較差或很差(2.0%)。
在問卷調(diào)查中用戶反映目前的檢索報(bào)告和書面意見存在的主要問題有：過多使用公知常識(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)(26.1%)、外文及非專利文獻(xiàn)引用率低(21.7%)、檢索不夠全面(16.7%)、評(píng)價(jià)過于嚴(yán)苛(15.1%)、說理不夠充分(14.1%)、對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)理解不透徹(13.4%)。深度訪談中，部分用戶提出希望提高外文文獻(xiàn)引用率，對(duì)相關(guān)度差別不大的中文、英文對(duì)比文件，書面意見盡可能采用英文對(duì)比文件，以提高國際檢索報(bào)告在國家階段的認(rèn)可度;希望國際檢索報(bào)告書面意見充分考慮從屬權(quán)利要求的技術(shù)特征和技術(shù)貢獻(xiàn)。
對(duì)于國際檢索報(bào)告書面意見“寬嚴(yán)”尺度的把握情況，70%以上的用戶認(rèn)為比較客觀準(zhǔn)確，少數(shù)用戶認(rèn)為偏嚴(yán)厲(15.1%)，僅有個(gè)別用戶認(rèn)為檢索報(bào)告偏寬松(4.1%)。對(duì)于偏嚴(yán)厲的書面意見造成的影響，71.2%的用戶反映會(huì)在參考檢索報(bào)告后放棄進(jìn)入某些國家的國家階段，41.4%的用戶反映對(duì)部分國家的審查授權(quán)產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)于偏寬松的書面意見造成的影響，51.7%的用戶表示有可能會(huì)根據(jù)該意見盲目進(jìn)入國家階段，卻最終未能獲得授權(quán)，造成經(jīng)濟(jì)損失。關(guān)于未來的改進(jìn)，10.2%的用戶提出，出于海外授權(quán)或使用PPH等考慮，希望在檢索盡量全面的前提下，書面意見盡可能寬松;但是，大多數(shù)用戶(87.4%)認(rèn)為寬松的書面意見會(huì)影響專利權(quán)的穩(wěn)定性和質(zhì)量以及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局國際檢索報(bào)告的公信力，導(dǎo)致申請(qǐng)人的判斷和決策有所偏差，希望評(píng)價(jià)盡量客觀。
(四)期望國際檢索階段增加溝通機(jī)會(huì)
2016年，78.1%的用戶表示非常必要或者比較必要在國際階段增加與審查員溝通的機(jī)會(huì)(2015年為70.9%、2014年為85.4%);其中，高校及科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為非常必要或者比較必要的比例最高，達(dá)到84.8%，企業(yè)和代理機(jī)構(gòu)的比例分別為75.0%和80.8%。國際檢索報(bào)告是用戶后續(xù)決策和國家階段審查的重要參考，用戶希望通過溝通使國際檢索報(bào)告書面意見更加準(zhǔn)確客觀，提高檢索報(bào)告及書面意見質(zhì)量。
關(guān)于如何啟動(dòng)溝通，部分用戶建議采用申請(qǐng)人請(qǐng)求制或者當(dāng)審查員發(fā)現(xiàn)X、Y類對(duì)比文件時(shí)，通知申請(qǐng)人。關(guān)于溝通產(chǎn)生的費(fèi)用，用戶表示在一定范圍內(nèi)可以接受。
(五)期望加強(qiáng)國際階段和國家階段的融合
調(diào)查中，78.3%的用戶表示支持加強(qiáng)國際階段和國家階段的融合(2015年和2014年分別為50.0%和48.2%)，認(rèn)為國家階段更多參考國際階段成果可以減少重復(fù)工作，提高國家階段效率，減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)，提高可預(yù)期性，希望在保證國際階段工作質(zhì)量的基礎(chǔ)上，國家階段不再檢索新的對(duì)比文件。
對(duì)于加強(qiáng)國際階段與國家階段融合的具體措施，用戶的反饋是：(1)當(dāng)PCT申請(qǐng)進(jìn)入國家階段時(shí)，若國際檢索報(bào)告的評(píng)價(jià)是正面的，99.0%的用戶希望各指定局給予加快審查(PCT-PPH)，或者減免國家階段的費(fèi)用;(2)69.7%的用戶表示支持國家階段強(qiáng)制答復(fù)負(fù)面意見制度，30.3%的用戶表示反對(duì)，反對(duì)的原因主要是在進(jìn)入國家階段時(shí)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了修改，國際階段的意見已經(jīng)不再適用;(3)有63.9%的用戶認(rèn)為統(tǒng)一各國國家階段的審查標(biāo)準(zhǔn)有必要和非常有必要，和2015年(65.0%)大致持平，較2014年(48.3%)有較大幅度上升;(4)對(duì)于檢索結(jié)果自認(rèn)，即當(dāng)國際檢索單位和國家階段審查機(jī)構(gòu)是同一個(gè)且審查文本未作修改時(shí)，國家階段就不再檢索，直接按照國際檢索報(bào)告的檢索結(jié)果發(fā)通知書，88.2%的用戶表示歡迎，認(rèn)為同一個(gè)審查機(jī)構(gòu)的檢索和審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一致。
就中國申請(qǐng)人提交的PCT申請(qǐng)?jiān)龠M(jìn)入中國國家階段的情況來看，2012年至2014年，來自中國申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)分別為1.86萬件、2.15萬件、2.55萬件③;這些申請(qǐng)中進(jìn)入中國國家階段的數(shù)量分別為2713件、3412件、3341件(部分2014年的申請(qǐng)，自申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日起未滿32個(gè)月，進(jìn)入國家階段的期限尚未屆滿，故3341并非最終數(shù)據(jù))④，占當(dāng)年P(guān)CT申請(qǐng)量的比例分別為14.6%、15.9%、13.1%。部分用戶反映，來自中國申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國國家階段時(shí)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為指定局的審查意見和作為國際檢索單位的書面意見存在不一致的情形。
深度訪談中，部分用戶提出，為了獲得更加全面、權(quán)威的檢索報(bào)告，提升國際階段工作成果的價(jià)值，減少進(jìn)入國家階段花費(fèi)大量時(shí)間和費(fèi)用卻無法獲得授權(quán)的情況，對(duì)部分申請(qǐng)有使用協(xié)作式檢索和審查的需求。用戶希望參與方在國家階段直接承認(rèn)自己的檢索結(jié)果，或者給予費(fèi)用減免和優(yōu)先審查，藉此提升檢索結(jié)果在國家階段的利用價(jià)值。用戶希望費(fèi)用不要過高;可以允許申請(qǐng)人先提交中文申請(qǐng)文件，在要求的期限內(nèi)補(bǔ)交英文譯文;可以允許選擇協(xié)作檢索的國際單位。關(guān)于檢索結(jié)果呈現(xiàn)方式，用戶建議即使由主審局融合各局意見做出一份檢索報(bào)告，仍要列出各局的檢索結(jié)果和書面意見，以便審視其他局的檢索結(jié)果和審查意見，對(duì)國家階段的審查進(jìn)行預(yù)判。
(六)期望允許申請(qǐng)人提交彩色附圖
如果允許，75.4%的用戶表示會(huì)提交彩色附圖(2015年，49.9%的用戶表示提交彩色附圖非常必要和比較必要;2014年為50.5%)。生物、化學(xué)、醫(yī)藥等領(lǐng)域的用戶對(duì)于提交彩色附圖有比較迫切的需求，認(rèn)為彩色附圖能夠增強(qiáng)表現(xiàn)力和區(qū)分度。在24.6%選擇不會(huì)提交彩色附圖的用戶中，多數(shù)(60.8%)是出于對(duì)國家階段僅接受黑白附圖可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂。66.8%的用戶支持修改我國《專利法實(shí)施細(xì)則》，首先允許在國家申請(qǐng)中提交彩色附圖。
現(xiàn)階段絕大部分成員國的國內(nèi)法仍要求提交黑白附圖，如果在國際階段允許提交彩色附圖，為降低或者避免進(jìn)入國家階段之后的法律風(fēng)險(xiǎn)，目前有兩種相對(duì)可行的方案：一是在《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱PCT細(xì)則)中明確規(guī)定申請(qǐng)人可以同時(shí)提交彩色附圖和黑白附圖;二是國際局開發(fā)統(tǒng)一的轉(zhuǎn)換工具，將申請(qǐng)人提交的彩色附圖轉(zhuǎn)換成黑白附圖，由申請(qǐng)人確認(rèn)后進(jìn)行國際公布。其中，僅接受第一種方案的用戶比例為50.9%，僅接受第二種方案的用戶比例為42.5%，認(rèn)為兩種方案均可的用戶比例為5.5%，選擇“其他”的用戶比例為1.1%。
(七)謹(jǐn)慎歡迎包括PCT體系在內(nèi)的國際專利制度的未來變革
深度訪談中，60.9%的用戶提出，海外布局涉及的國家多，語言繁雜，規(guī)則復(fù)雜，獲權(quán)周期長(zhǎng)，各國法律制度及審查標(biāo)準(zhǔn)不一致，工作量和經(jīng)濟(jì)壓力大，歡迎國際專利制度的改革，尤其是技術(shù)更新迭代快、對(duì)“快獲權(quán)”要求更為突出的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)人需求更加迫切。部分用戶則持謹(jǐn)慎態(tài)度，一方面原因是其面對(duì)的專利訴訟較多，認(rèn)為改革會(huì)使得NPE更加活躍，帶來更大的訴訟壓力;另一方面原因是其對(duì)于PCT等規(guī)則運(yùn)用相對(duì)成熟，可以承受海外專利布局帶來壓力，并且對(duì)于“快獲權(quán)”的要求不高。部分用戶提出，現(xiàn)階段希望五局通過數(shù)據(jù)庫共享、能力培養(yǎng)和質(zhì)量建設(shè)等方式，加強(qiáng)工作成果的共享，提升PCT國際階段工作成果的價(jià)值。
(八)其他需求及建議
國內(nèi)用戶對(duì)利用PCT 途徑盡快獲得海外授權(quán)依然有較高需求。部分用戶表示迫切希望我國和印度、巴西建立PPH合作。此外，只有21.3%的受訪用戶使用過PPH。在78.7%未使用過PPH的用戶中，75.9%(74.1%的企業(yè)、86.5%的高校和科研機(jī)構(gòu)、65.4%的代理機(jī)構(gòu))的用戶表示未使用的主要原因是對(duì)PPH不了解。
深度訪談中，部分用戶提出，美國的信息披露聲明制度(IDS)，歐洲專利局“一類一獨(dú)權(quán)”規(guī)定，阿聯(lián)酋、沙特、泰國、阿根廷等國家的公證認(rèn)證制度，以及各局關(guān)于申請(qǐng)文件撰寫的形式要求差異較大，希望推動(dòng)各局程序性和形式性要求的協(xié)調(diào)。同時(shí)，用戶對(duì)我國PCT申請(qǐng)國際階段電子申請(qǐng)及審查系統(tǒng)(CEPCT系統(tǒng))功能的提升還有不少期待，希望該系統(tǒng)能更加穩(wěn)定，功能更加完善，運(yùn)行保障更加到位。(國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司)
�、賲⒁奧IPO發(fā)布的《2015年P(guān)CT條約年度回顧》。2015年，美國PCT申請(qǐng)5.74萬件，比2014年減少6.7%;日本4.42萬件，比2014年增長(zhǎng)4.4%。
②參見WIPO發(fā)布的《2015年P(guān)CT條約年度回顧》。
③數(shù)據(jù)來源：WIPO發(fā)布的年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告。
�、芨鶕�(jù)CPRS系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。
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調(diào)查報(bào)告寫作方法
調(diào)查報(bào)告一般由標(biāo)題和正文兩部分組成。
(一)標(biāo)題。標(biāo)題可以有兩種寫法。一種是規(guī)范化的標(biāo)題格式，即“發(fā)文主題”加“文種”，基本格式為“××關(guān)于××××的調(diào)查報(bào)告”、“關(guān)于××××的調(diào)查報(bào)告”、“××××調(diào)查”等。另一種是自由式標(biāo)題，包括陳述式、提問式和正副題結(jié)合使用三種。陳述式如《東北師范大學(xué)碩士畢業(yè)生就業(yè)情況調(diào)查》，提問式如《為什么大學(xué)畢業(yè)生擇業(yè)傾向沿海和京津地區(qū)》，正副標(biāo)題結(jié)合式，正題陳述調(diào)查報(bào)告的主要結(jié)論或提出中心問題，副題標(biāo)明調(diào)查的對(duì)象、范圍、問題，這實(shí)際上類似于“發(fā)文主題”加“文種”的規(guī)范格式，如《高校發(fā)展重在學(xué)科建設(shè)――××××大學(xué)學(xué)科建設(shè)實(shí)踐思考》等。作為公文，最好用規(guī)范化的標(biāo)題格式或自由式中正副題結(jié)合式標(biāo)題。
(二)正文。正文一般分前言、主體、結(jié)尾三部分。
1.前言。有幾種寫法：第一種是寫明調(diào)查的起因或目的、時(shí)間和地點(diǎn)、對(duì)象或范圍、經(jīng)過與方法，以及人員組成等調(diào)查本身的情況，從中引出中心問題或基本結(jié)論來;第二種是寫明調(diào)查對(duì)象的歷史背景、大致發(fā)展經(jīng)過、現(xiàn)實(shí)狀況、主要成績(jī)、突出問題等基本情況，進(jìn)而提出中心問題或主要觀點(diǎn)來;第三種是開門見山，直接概括出調(diào)查的結(jié)果，如肯定做法、指出問題、提示影響、說明中心內(nèi)容等。前言起到畫龍點(diǎn)睛的作用，要精練概括，直切主題。
2.主體。這是調(diào)查報(bào)告最主要的部分，這部分詳述調(diào)查研究的基本情況、做法、經(jīng)驗(yàn)，以及分析調(diào)查研究所得材料中得出的各種具體認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和基本結(jié)論。
3.結(jié)尾。結(jié)尾的寫法也比較多，可以提出解決問題的方法、對(duì)策或下一步改進(jìn)工作的建議;或總結(jié)全文的主要觀點(diǎn)，進(jìn)一步深化主題;或提出問題，引發(fā)人們的進(jìn)一步思考;或展望前景，發(fā)出鼓舞和號(hào)召。
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