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銀行監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范文2017
各位領(lǐng)導(dǎo)，各位股東，同志們：
現(xiàn)在我代表xx農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作，主要講三個(gè)方面的內(nèi)容：
一、20xx年工作回顧
過去的一年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格依照《xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》賦予的職責(zé)，按照法人治理規(guī)定和省聯(lián)社、省聯(lián)社xx辦事處的工作要求，秉持對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，在董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的大力支持配合下，認(rèn)真履職，扎實(shí)工作，為全行穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。
(一)找準(zhǔn)履職重點(diǎn)，切實(shí)做到有位有為
一是按照“決策、經(jīng)營(yíng)、監(jiān)督”各負(fù)其責(zé)、有效制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的治理要求，進(jìn)一步建立監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作制度，完善各項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制，依法合規(guī)履行監(jiān)督職責(zé)，有效提高了監(jiān)督效果，保證了監(jiān)督及時(shí)有效。二是認(rèn)真參加董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的各項(xiàng)重大活動(dòng)，列席董事會(huì)會(huì)議，參與貸審會(huì)、財(cái)審會(huì)、招標(biāo)會(huì)，對(duì)決策和經(jīng)營(yíng)管理過程進(jìn)行了及時(shí)有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)。三是從維護(hù)股東、客戶和員工利益的角度出發(fā)，按照有利于科學(xué)發(fā)展的要求，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。以財(cái)務(wù)收支真實(shí)性為重點(diǎn)，指導(dǎo)稽核審計(jì)部對(duì)全行財(cái)務(wù)收支開展審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)管理行為進(jìn)行全方位的有效監(jiān)督。監(jiān)督財(cái)經(jīng)制度執(zhí)行情況，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)督會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，強(qiáng)化核算意識(shí);監(jiān)督固定資產(chǎn)管理，確保賬賬、賬實(shí)相符;監(jiān)督年度財(cái)務(wù)真實(shí)性，確保財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法、合規(guī)，并適時(shí)建言獻(xiàn)策，督促經(jīng)營(yíng)層有效控制綜合成本，改善收支結(jié)構(gòu)，不斷挖掘內(nèi)部潛力，努力提高盈利能力。
(二)加強(qiáng)檢查監(jiān)督，積極培育合規(guī)文化
“合規(guī)就是效益，違規(guī)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)”。監(jiān)事會(huì)以指導(dǎo)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督為重點(diǎn)，充分發(fā)揮稽核積極作用，拓展稽核深度廣度，嚴(yán)控業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，著力增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，為企業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展保駕護(hù)航。一是加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，以人為本抓教育。以稽核員月度例會(huì)、專題座談會(huì)等多種形式，經(jīng)常性開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增進(jìn)稽核員工作情況交流和課題討論，引導(dǎo)稽核員加強(qiáng)職業(yè)道德、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，促進(jìn)了稽核隊(duì)伍綜合素質(zhì)不斷增強(qiáng)，稽核工作質(zhì)量和效率不斷提升。二是拓展稽核廣度深度，盯住風(fēng)險(xiǎn)抓整改。按照“防范”勝于“糾正”的原則，強(qiáng)化過程監(jiān)督，強(qiáng)化事前防范、事中控制的突出作用，深入開展常規(guī)稽核與專項(xiàng)稽核，不斷加大事前預(yù)防、事中監(jiān)督和事后檢查力度。稽核審計(jì)部按照年初工作計(jì)劃，按月開展常規(guī)稽核，并先后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況、支行權(quán)限內(nèi)貸款合規(guī)情況、貨幣市場(chǎng)、聯(lián)行往來賬務(wù)、人民幣結(jié)算賬戶等項(xiàng)目進(jìn)行了專題檢查，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，按責(zé)任人分單項(xiàng)開出整改通知書，限期整改到位。全年共下發(fā)整改意見書46份，提出整改意見146條，進(jìn)一步規(guī)范了操作行為，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防范。三是積極促成整改，落實(shí)責(zé)任抓處罰。對(duì)稽核整改意見的落實(shí)情況進(jìn)行全面跟蹤稽核，尚未整改的堅(jiān)決按照《稽核處罰實(shí)施細(xì)則》下發(fā)稽核處罰決定書，對(duì)違規(guī)行為按照相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，切實(shí)加大了問責(zé)追責(zé)力度，全年共對(duì)125人次進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，罰款達(dá)31200元，確保了稽核工作嚴(yán)肅性，保證了規(guī)章制度的約束力。
(三)規(guī)范從業(yè)行為，有力推動(dòng)行風(fēng)文明
堅(jiān)持標(biāo)本兼治，懲防并舉，注重預(yù)防的方針，以作風(fēng)建設(shè)為重點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉教育制度、監(jiān)督制度、預(yù)防制度和懲治制度建設(shè)，著力形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制，提高反腐倡廉建設(shè)的制度化、科學(xué)化水平。一是重視和加強(qiáng)員工思想教育。通過崗前任職談話、送教到支行、學(xué)習(xí)廉政準(zhǔn)則、預(yù)防職務(wù)犯罪、觀看教育影片等形式，豐富內(nèi)涵，提高實(shí)效。大力推進(jìn)以結(jié)貧思廉、教育倡廉、典型引廉、活動(dòng)促廉、家庭助廉為平臺(tái)的“廉潔從業(yè)，從嚴(yán)治行”活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了“廉潔、高效、勤勉、盡職”的從業(yè)觀念，規(guī)范了廉潔從業(yè)行為。二是強(qiáng)化員工行為監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)員工服務(wù)行為的監(jiān)督，引導(dǎo)全員轉(zhuǎn)變作風(fēng)，增強(qiáng)“以客戶為中心”的服務(wù)意識(shí)，提升企業(yè)的社會(huì)美譽(yù)度。注重強(qiáng)化基層“一把手”履職監(jiān)督，推進(jìn)“一把手”作風(fēng)建設(shè)，引導(dǎo)“一把手”盡職盡責(zé)、勤勉工作，實(shí)現(xiàn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)由側(cè)重遏制向懲防并舉重在建設(shè)的轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后亡羊補(bǔ)牢向事前預(yù)警防控的轉(zhuǎn)變，由側(cè)重為干部設(shè)置高壓線向注重營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)安全區(qū)的轉(zhuǎn)變。三是加大監(jiān)督力度，著力陽(yáng)光工程建設(shè)。監(jiān)督人事安排陽(yáng)光公平，個(gè)人不能循私攬權(quán);監(jiān)督重大工程陽(yáng)光公開，個(gè)人不能干預(yù)插手;監(jiān)督信貸資金陽(yáng)光公正，個(gè)人不能違規(guī)操作;引導(dǎo)員工修養(yǎng)陽(yáng)光心態(tài)，不能存有特權(quán)思想，有效防控了暗箱操作和**行為。四是完善監(jiān)督體系。暢通監(jiān)督渠道，建立行風(fēng)監(jiān)督體系，加強(qiáng)八小時(shí)外監(jiān)督，內(nèi)外結(jié)合、監(jiān)督有效的新型機(jī)制逐步建立健全。全行上下自覺履行文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)“五項(xiàng)承諾”，遵守廉潔從業(yè)“八個(gè)嚴(yán)禁”，心齊氣順，風(fēng)正勁足的干事創(chuàng)業(yè)氛圍進(jìn)一步濃厚。
(四)強(qiáng)化案件防控，大力推進(jìn)平安工程
根據(jù)省聯(lián)社關(guān)于認(rèn)真做好“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”的具體部署，突出抓好隊(duì)伍、制度、機(jī)制、物防四項(xiàng)工作重點(diǎn)，進(jìn)一步推進(jìn)全行案件防控治理工作，確保了各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有序運(yùn)行。一是狠抓案防教育。強(qiáng)化兼職安全員隊(duì)伍建設(shè)，激勵(lì)安全員認(rèn)真履職，貫徹“警鐘長(zhǎng)鳴”的安全理念，廣泛開展以會(huì)代訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、送教下基層活動(dòng)，開展典型案例專題警示教育，對(duì)青年員工開展防范操作風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)人品德、家庭美德、職業(yè)道德、社會(huì)公德的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步增強(qiáng)安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)以及廉潔意識(shí)，構(gòu)筑了防案控險(xiǎn)的銅墻鐵壁。二是狠抓制度建設(shè)。完善《案防責(zé)任保證制度》、輪崗交流制度、九種人幫教轉(zhuǎn)化制度等一系列安全制度，強(qiáng)力推行《案件防控工作責(zé)任制》，做到安全責(zé)任，人人承擔(dān)，各負(fù)其責(zé)。狠抓案件問責(zé)，做到有案必查，有案必究，查處必嚴(yán)，決不姑息遷就。三是構(gòu)建案防長(zhǎng)效機(jī)制。全面鞏固案件專項(xiàng)治理工作成果，落實(shí)“案件治理、責(zé)任追究、重點(diǎn)人員排查、問題整改”四個(gè)方面的“回頭看”，及時(shí)梳理，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，著力構(gòu)建制度流程體系和內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、責(zé)任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、培訓(xùn)教育“五項(xiàng)機(jī)制”，實(shí)現(xiàn)案件防控工作規(guī)范化、制度化。
二、20xx年工作的指導(dǎo)思想
根據(jù)本行《章程》規(guī)定和20xx年全行工作安排，今年監(jiān)事會(huì)工作的指導(dǎo)思想是：圍繞農(nóng)商行改革發(fā)展大局和年度工作目標(biāo)，突出“依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)”重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)高管人員、主要業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位的監(jiān)督，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)xx農(nóng)商行又好又快發(fā)展。
三、20xx年主要工作措施
(一)加強(qiáng)履職監(jiān)督，進(jìn)一步提質(zhì)經(jīng)營(yíng)管理
加強(qiáng)履職監(jiān)督，重點(diǎn)在于保障經(jīng)營(yíng)行為依法合規(guī)，確保經(jīng)營(yíng)決策執(zhí)行到位，督促經(jīng)營(yíng)目標(biāo)保質(zhì)如期完成，目的在于進(jìn)一步規(guī)范履職行為，提升經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。一是拓展履職平臺(tái)，加強(qiáng)溝通交流。通過參加或列席黨委會(huì)、董事會(huì)、行務(wù)會(huì)、貸審會(huì)、財(cái)審會(huì)等決策會(huì)議，加強(qiáng)“三會(huì)一層”的溝通交流，強(qiáng)化監(jiān)督履職的大局觀念與全局意識(shí)，及時(shí)向基層傳達(dá)與解析各項(xiàng)決策，引導(dǎo)基層提高大政方針的領(lǐng)悟能力，經(jīng)營(yíng)決策的執(zhí)行能力。二是堅(jiān)持以人為本，加強(qiáng)教育培訓(xùn)。深入開展以“愛崗敬業(yè)，熱誠(chéng)服務(wù)，無私奉獻(xiàn)”為核心的職業(yè)道德教育，開展涵蓋規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作、安全防控等方面的能力培訓(xùn)，培養(yǎng)員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，不斷提高隊(duì)伍整體素質(zhì)，進(jìn)一步營(yíng)造“聚精會(huì)神抓業(yè)務(wù)，一心一意謀發(fā)展”的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。三是提高工作實(shí)效，加強(qiáng)調(diào)研指導(dǎo)。發(fā)揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，深入基層一線，傾聽基層對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的意見，指導(dǎo)督促基層有效開展工作，促進(jìn)基層規(guī)范管理。四是加強(qiáng)工作考評(píng)。以稽核檢查、履職評(píng)價(jià)、離任審計(jì)、稽核問責(zé)為抓手，進(jìn)一步落實(shí)管理責(zé)任，強(qiáng)化內(nèi)部控制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。
(二)加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)
監(jiān)事會(huì)將日常業(yè)務(wù)處理過程作為監(jiān)督重點(diǎn)，加大檢查頻率和力度，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)操作規(guī)程和規(guī)章制度，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。一是進(jìn)一步強(qiáng)化稽核隊(duì)伍建設(shè)。組織稽核監(jiān)督人員培訓(xùn)，不斷提高稽核隊(duì)伍整體素質(zhì);制定稽核工作考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則，開展對(duì)稽核檢查工作的考核評(píng)價(jià)，引導(dǎo)稽核隊(duì)伍提高稽核監(jiān)督水平。二是進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。扎實(shí)做好年度常規(guī)稽核和專項(xiàng)檢查，不斷規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、促成整改。以真實(shí)、合規(guī)為標(biāo)準(zhǔn)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和要害環(huán)節(jié)，加大稽核檢查力度，重點(diǎn)進(jìn)行信貸業(yè)務(wù)流程和各個(gè)環(huán)節(jié)的檢查，定期檢查評(píng)級(jí)授信、貸前調(diào)查、審查審批、柜臺(tái)辦理、貸后管理、風(fēng)險(xiǎn)處置等六個(gè)環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，防患于未然。三是加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督。堅(jiān)持實(shí)事求是原則，積極構(gòu)建內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)核算、預(yù)算執(zhí)行等財(cái)務(wù)管理行為進(jìn)行全面、客觀、公正的有效監(jiān)督，增強(qiáng)財(cái)務(wù)管理透明度。加強(qiáng)費(fèi)用管理監(jiān)督，厲行勤儉節(jié)約，有效控制綜合成本，改善收支結(jié)構(gòu)，努力提高凈收入水平。加強(qiáng)大宗物資采購(gòu)、固定資產(chǎn)購(gòu)建和招投標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)督，做到既節(jié)約費(fèi)用，又防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
(三)推進(jìn)平安工程，進(jìn)一步鞏固案防成果
扎實(shí)推進(jìn)平安工程，重點(diǎn)在于保持案防高壓態(tài)勢(shì)，抓住預(yù)防和懲治兩個(gè)關(guān)鍵，在加大制度執(zhí)行力上下工夫，在強(qiáng)化內(nèi)控上做文章，在嚴(yán)格問責(zé)上動(dòng)真格，在狠抓落實(shí)上花力氣，全面落實(shí)“案件治理、責(zé)任追究、重點(diǎn)人員排查、問題整改”，做到懲防并舉，標(biāo)本兼治。一是加強(qiáng)制度建設(shè)。強(qiáng)力推行全員抓案件防控工作責(zé)任制，嚴(yán)格規(guī)范各崗位案件防控治理責(zé)任，努力從源頭上鏟除滋生案件風(fēng)險(xiǎn)的土壤。牢固確立制度至高無上理念，引導(dǎo)全員在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中把自覺遵守制度視為一種自警、自律行為，實(shí)現(xiàn)按制度辦事，靠制度管人，依程序操作的目標(biāo)。二是加強(qiáng)隱患排查。積極構(gòu)建教育培訓(xùn)、檢查監(jiān)督、整改糾偏、考核問責(zé)、幫教轉(zhuǎn)化為一體的案防體系，加強(qiáng)日常操作風(fēng)險(xiǎn)防范，化不利因素為積極力量，消除一切風(fēng)險(xiǎn)隱患。三是嚴(yán)格責(zé)任追究。實(shí)行案防工作一把手負(fù)總責(zé)、全員各負(fù)其責(zé)的責(zé)任制，做到分工明確，責(zé)任到人。建立企業(yè)年金與案防工作對(duì)接平臺(tái)，增強(qiáng)全員安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí)與案防意識(shí)。堅(jiān)持案件一票否決制，做到違規(guī)必查，有案必究，查處必嚴(yán)，決不姑息遷就。
(四)推進(jìn)廉政工程，進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)效能
以思想作風(fēng)建設(shè)、工作作風(fēng)建設(shè)、學(xué)習(xí)作風(fēng)建設(shè)為載體，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，濃厚廉潔奉公，恪盡職守的工作氛圍。一是加強(qiáng)思想作風(fēng)建設(shè)，提高拒腐防變能力。大力開展企業(yè)文化建設(shè)，將廉政文化、合規(guī)文化與職業(yè)道德建設(shè)有機(jī)結(jié)合，將“廉潔、高效、勤勉、盡職”作為企業(yè)文化的核心體系，引導(dǎo)中層骨干和支行行長(zhǎng)樹立對(duì)股東負(fù)責(zé)、對(duì)客戶負(fù)責(zé)、對(duì)員工負(fù)責(zé)的堅(jiān)定信念，把主要精力放在加大改革創(chuàng)新力度、提供更好的金融服務(wù)上，放在強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、提高經(jīng)營(yíng)管理水平上，放在嚴(yán)格管理員工、提高綜合服務(wù)水平上。二是加強(qiáng)工作作風(fēng)建設(shè)，全面提高執(zhí)行能力。發(fā)揮中層骨干、支行行長(zhǎng)示范作用，引導(dǎo)全員嚴(yán)格履行省聯(lián)社“十不準(zhǔn)”，自覺踐行廉潔從業(yè)“八個(gè)嚴(yán)禁”，遵守優(yōu)化服務(wù)效能“五項(xiàng)承諾”，主動(dòng)服務(wù)，用心服務(wù)。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)作風(fēng)建設(shè)。以送教到支行、集中培訓(xùn)為載體，增強(qiáng)全行學(xué)習(xí)意識(shí)，不斷提高理論素養(yǎng)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)，引導(dǎo)全員樹立正確的人生觀、價(jià)值觀和權(quán)力觀。堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，確保學(xué)以致用，知行合一，努力將學(xué)習(xí)的成果轉(zhuǎn)化為提質(zhì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。四是繼續(xù)推行行務(wù)公開。繼續(xù)堅(jiān)持和完善外部審計(jì)機(jī)制，充分做好信息披露工作，切實(shí)保障廣大股東、員工和客戶的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。堅(jiān)持集體決策與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相統(tǒng)一，著力營(yíng)造既有集中又有民主，既有紀(jì)律又有自由的良好氛圍，發(fā)揮員工監(jiān)督制衡能力，形成民主管行、民主治行的工作格局。
同志們，xx農(nóng)商銀行第一屆監(jiān)事會(huì)在全體監(jiān)事的共同努力下，在大家的支持配合下，取得了階段性工作成果，我們將再接再厲，履職盡責(zé)，為xx農(nóng)商銀行的持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，做出新的貢獻(xiàn)。
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