- 相關(guān)推薦
銀行部門案防工作報(bào)告
為進(jìn)一步抓好部門案防工作責(zé)任制的落實(shí)，不 斷提升案件查防工作水平，充分發(fā)揮案防保障維護(hù)作用，下面是小編精心收集的銀行部門案防工作報(bào)告，希望能對(duì)你有所幫助。
銀行部門案防工作報(bào)告【1】
商業(yè)賄賂不僅破壞了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常秩序，而且毒化了社會(huì)風(fēng)氣，滋生了腐敗行為和經(jīng)濟(jì)犯罪。商業(yè)銀行作為資金密集度高、風(fēng)險(xiǎn)大的特殊領(lǐng)域，成為商業(yè)賄賂現(xiàn)象的多發(fā)地帶。近期，我行組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作實(shí)施意見》、《湖南省分行防治商業(yè)賄賂案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》及《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定的通知》文件，結(jié)合對(duì)典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng)。
一、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念
始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會(huì)等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造，放松了對(duì)自身的要求。只講索取，不講奉獻(xiàn)，只講錢財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的`形勢(shì)下，只有自覺地進(jìn)行世界觀、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定自己的信念，提高自我約束能力，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，過(guò)好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn)，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長(zhǎng)鳴
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說(shuō)明：人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時(shí)提醒自己：強(qiáng)化廉潔意識(shí)、政治意識(shí)、大局意識(shí)、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)。
三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的防腐能力
我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，徹底杜絕腐敗。
銀行部門案防工作報(bào)告【2】
10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議，在會(huì)議上，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況，會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對(duì)自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。
“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬(wàn)物之靈，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在，而人從生下來(lái)那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母、對(duì)親友、對(duì)社會(huì)。然而，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜。一個(gè)人只要記住無(wú)論在什么時(shí)候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠(chéng)實(shí)、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí)、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道，遵紀(jì)守法做好人呢？
作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的.工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善；另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng)。
此外，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵，樹立正確的價(jià)值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
銀行部門案防工作報(bào)告【3】
20XX年8月20日，根據(jù)寧德銀監(jiān)分局和省聯(lián)社寧德辦事處的布署和安排，本人有幸到建行寧德分行參加跨行案防跟班學(xué)習(xí)，日程雖短，他行先進(jìn)的案件防控的經(jīng)驗(yàn)、理念給我的思想、視覺予巨大的.沖擊，使我們感受到自身與商業(yè)銀行之間的差距，感觸頗多：
一、案件防控跟班學(xué)習(xí)基本情況
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí)。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對(duì)接銀行的安排下，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門（中心）工作場(chǎng)所、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流，真正起到學(xué)習(xí)、了解、觀摩、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用。
二、商業(yè)銀行與農(nóng)信社、農(nóng)商銀行優(yōu)劣勢(shì)分析
1、商業(yè)銀行案件防控及內(nèi)控工作中心突出，各部門條線所有業(yè)務(wù)開展基本能涵蓋案件防控及內(nèi)控要求，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、報(bào)告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了；
2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果；
3、工作細(xì)致，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家，職能明確，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉，專業(yè)水平高，管理能力強(qiáng)，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接；
4、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個(gè)，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數(shù)、檢查、反饋等職能，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制；
5、考核機(jī)制完善，實(shí)行KPI考核，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)KPI考核中，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工的收入、評(píng)先評(píng)優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用；
6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì)：商業(yè)銀行決策鏈不如農(nóng)信社靈活，短、快；商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無(wú)法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足。
三、商業(yè)銀行可參考借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法：
1、員工行為排查工作由誰(shuí)主管誰(shuí)排查，誰(shuí)排查誰(shuí)負(fù)責(zé)；員工家訪制度由主管負(fù)責(zé)人每年完成30%的員工的家訪工作，并做好登記及報(bào)告；擬在9月底前下文進(jìn)行明確并開展實(shí)施；
2、員工教育制度：一班二講三堂課三教育,
一班指高積分學(xué)習(xí)班
二講業(yè)務(wù)條線、內(nèi)控案防條線每周一講
三堂課領(lǐng)導(dǎo)每季法紀(jì)課、警示教育課、部門下去宣講課
三教育換崗位教育、愛崗敬業(yè)教育、犯罪成本教育
通過(guò)修訂員工積分管理辦法完善員工違規(guī)積分管理，并對(duì)積分高的員工采取不同的處罰辦法，借鑒建行做法將這些工作融入日常工作中去；
3、案件防控會(huì)議制度：四會(huì)制度
晨會(huì)合規(guī)一句話
周會(huì)警示教育一段話
月會(huì)問題一分析
季會(huì)案防工作一總結(jié)
向班子報(bào)告并列入以后晨會(huì)、周例會(huì)、月度分析會(huì)等議程，時(shí)時(shí)提醒警示員工；
4、檢查工作：三道防線檢查，業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)，稽核；分現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查；頻率為每月各一次；將案件防控工作量化到部門，督促各部門開展條線的檢查輔導(dǎo)頻率和深度；
5、整改工作：所有整改都要定措施、定期限、定責(zé)任人、定監(jiān)督人，并與績(jī)效考核掛鉤；收到風(fēng)險(xiǎn)提示書部門或支行要在15個(gè)工作日完成組織學(xué)習(xí)、部署、檢查、整改等措施；
三、今后我行案防工作思路
一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理：擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策，評(píng)級(jí)結(jié)果與績(jī)效考核、檢查頻率、評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評(píng)；
二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。
三是開展員工行為排查，落實(shí)員工家訪制度，各支行（部門）負(fù)責(zé)人對(duì)本行（部）員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪，通過(guò)家訪，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問題。
【銀行部門案防工作報(bào)告】相關(guān)文章：
銀行案防工作報(bào)告04-06
案防工作報(bào)告11-24
銀行案防工作問題分析報(bào)告06-06
銀行案防工作會(huì)議講話10-12
案防工作總結(jié)07-25
公司部門工作報(bào)告02-26
部門工作報(bào)告范文05-17