證券業(yè)務員的年終總結

　　總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況加以總結和概括的書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，因此好好準備一份總結吧�？偨Y怎么寫才不會流于形式呢？以下是小編幫大家整理的證券業(yè)務員的年終總結，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券業(yè)務員的年終總結1

　　號角相聞，告別20xx業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，xxxx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，xxxx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

　　過去的一年，xxxx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xxxx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年xxxx投行業(yè)務又上一新臺階，1—12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到xx億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

　　經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近xx倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xxxx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望20xx，xxxx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而xxxx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力;另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xxxx證券完全有笑到最后的潛質。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的'企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xxxx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xxxx證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xxxx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xxxx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!

證券業(yè)務員的年終總結2

　　20xx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。在公司領導和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準備好，迎接明天的希望!

　　今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟�要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工作者。

　　下面我對20xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

　　1、xxxx內控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于xxxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫xxxx，因此，對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。xxxx公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)膞xxx公司內控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

　　2、xxxx內控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設的后期維護

　　在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前xxxx公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。

　　3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護

　　“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。

　　3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則

　　根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于xxxx年xx月xx日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系xxxx公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和xxxx公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，目前xxxx公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。

　　4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統(tǒng)的.移植工程，配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。

　　5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉發(fā)機器的更換工作。

　　6、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關系統(tǒng)的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。

　　7、制作關于網上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和設備標簽并張貼事宜。

　　8、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。

　　9、配合xxxx工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合xxxx工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合xx工程師對公司oiw報盤庫結構的升級，配合xxxx公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

　　10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。

　　11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網絡隔離。

　　12、合并原xxxx和xxxx席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合xxxx，新華路營業(yè)部及各服務部工行三方存管批量上線工作。

　　13、配合xxxx災備中心系統(tǒng)建設及制作應急切換方案。

　　14、配合公司帳戶規(guī)范工作。

　　15、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

　　我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。

　　同時也存在一些不足：

　　1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面和數(shù)據(jù)庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

　　4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。

　　20xx年工作安排：

　　1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設，測試及上線。

　　2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

　　3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內控系統(tǒng)的維護和相關升級事宜。

　　4、服務部升級為營業(yè)部后，對財務系統(tǒng)的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。

　　5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關升級事宜。

　　6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。

　　7、加強對xxxx交易柜臺相關系統(tǒng)的學習和oracle數(shù)據(jù)庫的學習。

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

證券業(yè)務員的年終總結3

　　20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　1.xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　3.撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　�、�、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

　�、�、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的`產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

　�、�、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

　�、�、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1.技術業(yè)務還有待深入全面了解。

　　2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3.在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1.平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2.加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3.在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

　　4.主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5.對公司推出的新產品及時了解。

證券業(yè)務員的年終總結4

　　過去的一年在公司領導的深切關懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經過我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營業(yè)部取得了較快的成長與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實工作，促進了營業(yè)部各項工作的完成。積極響應公司“xx”主題活動的號召，在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績�，F(xiàn)就一年的工作總結如下：

　　(一)今年3-xx月份主要業(yè)績指標

　　我部3月份正式成立時客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)xx86戶，客戶總資產1.6億，截止xx月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)20xx戶,客戶總資產2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產上都有顯著提升。截止xx月末累計實現(xiàn)交易量29.58億元，累計手續(xù)費收入362.96萬元，累計利潤36.51萬元。

　　以上數(shù)據(jù)和分析表明：

　　(1)開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動營銷激勵方案和通過周末股民培訓學校提升當?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀洺醪斤@示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進資產呈現(xiàn)出一個良好的開端和上升的勢頭。

　　(2)營業(yè)部業(yè)務基礎尚不夠扎實，基礎客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產在逐步擴大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部，無論是業(yè)務上還是管理上都還存在很大的差距。

　　(3)營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場機遇，加大市場開拓力度，特別是對優(yōu)質客戶資源的挖掘，以及增加基礎客戶的開發(fā)，

　　才能使我部在未來的經營業(yè)績上有長足的增長，才能使我們這類新設營業(yè)部在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。

　�。ǘ�）、年度主要工作和體會

　　營業(yè)部自成立以來全體干部員工團結一心，努力拼搏，克服人手少、任務重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標，對內加強管理、提升服務，對外全力拓展、積極營銷，對待每一項工作認真準備、周密部署、細致落實，回顧過去一年的重點工作，主要有以下幾個方面：

　　1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成

　　由于前期我們對數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導下，營業(yè)部在員工培訓、系統(tǒng)測試、應急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營業(yè)部號段內開戶和委托非常順暢，當日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準備，才能做到事半功倍的道理。

　　2、完善服務內容提升服務質量

　　自營業(yè)部成立以來客戶服務工作就一直是我部工作中非常看重的環(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業(yè)部的服務要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴大公司在當?shù)氐钠放朴绊�，一年來我部不斷地強化客戶服務工作，完善服務內容和手段，將客戶服務和客戶營銷工作緊密地結合起來，以服務促營銷。為此，我部結合自身的實際情況在內部服務方面做了以下的工作：1)為了加強對非現(xiàn)場客戶的服務，我部建立了獨立的短信平臺，對非現(xiàn)場客戶短信服務的內容和標準做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負責人，使之成為標準化、制度化和日常化的服務手段。 3)針對每日上市公司的相關公告、中簽上市、權證到期等信息，我部要求柜臺專人負責在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。 4)堅持每個周日上午9點到xx點的“股民培訓學校”，通過對投資者的免費培訓，提高投資者的實戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。 5)加強投資者教育工作，對營業(yè)部投資者園地的內容進行補充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態(tài)、風險提示等各方面的內容并由專人負責及時更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風險防范意識。

　　3、加強市場營銷全力拓展客戶

　　營業(yè)部在公司領導的大力關心和支持下，已經步入了經紀業(yè)務開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進存量資產，營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點，提出了：“精耕xx,擴展區(qū)縣”的營銷思路，并制定了相應的營銷模式、營銷渠道和營銷激勵。

　　1)營銷模式

　　考慮到本部為搬遷后新設營業(yè)部,存量客戶資產不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴大客戶資產規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊伍為主導的營銷模式。借助銀行網點這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎活動。

　　營業(yè)部計劃組建一支40人的營銷團隊(經過近一年來的實踐，已經組建了24人)。營銷員前3個月每月xx00元/人的底薪保護，3個月后根據(jù)引進客戶的實際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉為公司經紀人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場引進優(yōu)秀的`營銷人才，以保持40人的營銷團隊不斷的給營業(yè)部引進客戶。 2)營銷渠道

　　根據(jù)“精耕xx，擴展區(qū)縣”的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶

　　(1)營業(yè)部所在的區(qū)

　　開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關系，并取得了23個銀行網點(工商銀行5個，農業(yè)銀行xx個，中國銀行2個，招商銀行1個，興業(yè)銀行1個，交通銀行1個，光大銀行1個)作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經理進駐銀行網點進行客戶開發(fā)。

　　(2)周邊區(qū)縣

　　目前市場競爭壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續(xù)費相對較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網點。 3)營銷激勵

　　營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對營銷員工開展開戶競賽，“周周有獎勵，月月有大獎”以保持引進客戶的積極性

　　周獎勵：

　　對營銷員工每周開戶數(shù)進行統(tǒng)計、排名，設立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分別致以300.200.xx0的獎勵。

　　月獎勵：

　　當月新增有效開戶數(shù)每戶獎勵50元;

　　當月新增有效開戶數(shù)超過xx戶，每戶獎勵xx0元;

　　當月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎勵150元;

　　當月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎勵200元;

　　當月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎勵xx0元。

　　（三）、明年工作打算

　　對于明年的工作，我部計劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個方面入手。

　　1、對區(qū)范圍內的重點單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家，他們的銀行存款量相當可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務來贏得他們的認可。計劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財方案等方式，對重點單位進行有計劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質量的客戶，同時也為擴大xx證券在本地的影響力做出貢獻。

　　2、持續(xù)我部“精耕，擴展區(qū)縣”的營銷思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。

【證券業(yè)務員的年終總結】相關文章：

證券業(yè)務員個人年終總結范文（精選6篇）12-30

證券年終總結02-28

證券公司業(yè)務員的實習報告04-01

證券公司年終總結03-17

證券年終總結15篇02-28

證券公司柜臺年終總結04-12

證券銷售的年終總結（精選7篇）01-11

證券客戶經理年終總結12-02

證券公司年終總結范文04-03