股票發(fā)行合同

時間：2022-06-12 03:35:43 合同大全我要投稿

股票發(fā)行合同六篇

　　在當今社會，人們對合同愈發(fā)重視，人們運用到合同的場合不斷增多，合同協(xié)調(diào)著人與人，人與事之間的關系。那么制定合同書有什么需要注意的呢？以下是小編為大家整理的股票發(fā)行合同6篇，僅供參考，大家一起來看看吧。

股票發(fā)行合同六篇

股票發(fā)行合同篇1

　　債券發(fā)行人（以下稱甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　債券承銷人（以下稱乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。

　　根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照_________年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷方式承銷債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項的支付

　　乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　第五條發(fā)行手續(xù)費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　1、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　2、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　3、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數(shù)據(jù)；

　　4、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方的權利和義務

　　甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的'前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　甲方的義務如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。

　　第十條乙方的權利和義務

　　乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；

　　3、有權向認購人分銷債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；

　　5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

　　8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

　　乙方的義務如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷投標；

　　2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

　　4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　5、如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

　　6、乙方有義務按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

　　7、乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條違約責任

　　1、乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協(xié)議承擔義務；

　　2、乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

　　3、甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

　　4、乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條附則

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議項下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標書

　�。ǘ┍緟f(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　�。ㄈ┍緟f(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。

　　（四）本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　（五）本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：____________

股票發(fā)行合同篇2

　　本協(xié)議由以下當事人在_______________________市簽署

　　甲方：發(fā)行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

　　住所：__________省__________市________路_______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　鑒于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行a股_______萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，

　　2．__________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。

　　2．3 每股發(fā)行價格為__________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為__________元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。

　　第三條承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為__________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

　　第四條承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　第五條承銷手續(xù)費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為1．5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。

　　5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　第六條其他費用與承銷有關的費用

　　與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

　　第七條上市推薦費

　　上市推薦費按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　第八條甲方的權利義務

　　8．1 甲方的權利

　　8．1．1 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

　　8．1．2 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的義務

　　8．2．1 甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

　　8．2．2 甲方有義務協(xié)助乙方的'本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等

　　第九條乙方的權利義務

　　9．1 乙方的權利

　　9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。

　　9．1．3 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9．2 乙方的義務

　　9．2．1 乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9．2．2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

　　9．2．3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。

　　9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　第十條甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

　　第十一條甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　第十二條違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計收利息。

　　第十三條爭議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　第十四條不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。

　　甲方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權代表：（簽字）_________________

　　____________年_________月________日

股票發(fā)行合同篇3

　　本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　分銷商（丙方）：

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　____________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　鑒于：

　　1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團，負責其a股發(fā)行的承銷工作；

　　2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

　　3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

　　故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：

　　第一條余額包銷

　　1、各方同意：

　�。�1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負責本次_____股發(fā)行的承銷團的組織協(xié)調(diào)工作。

　�。�2）本次向社會公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價”的發(fā)行方式，其發(fā)行價格為____元/股（以中國證監(jiān)會最終核準的數(shù)額為準）。

　�。�3）承銷團成員以余額包銷方式進行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。

　�。�4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團成員承擔的余款包銷比例分別為：

　　公司包銷比例_____（%）

　　主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　副主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　2、各方按以下的規(guī)定進行本次_____股發(fā)行的承銷工作：

　�。�1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。

　�。�2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。

　　（3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余_____股以_____股發(fā)行價進行包銷，并在申購期（三個連續(xù)工作日）結束后三日內(nèi)將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

　�。�4）承銷期結束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　�。�5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的規(guī)定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發(fā)生的額外費用。

　　第二條承銷費用

　　1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團，并在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協(xié)調(diào)的義務，故在本次包銷結束后，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費，余額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務應獲得的承銷費用。

　　2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費用中開支。

　　第三條聲明、保證和承諾

　　1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

　�。�1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權從事證券承銷業(yè)務。

　�。�2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構成具有法律約束力的文件。

　�。�3）本承銷商在本協(xié)議中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的`其他合同義務相沖突，也不會違反任何法律。

　　2、各項聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實而做出的。

　　3、各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結束后仍保持其全部效力。

　　第四條終止

　　各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務后，本協(xié)議終止。

　　第五條保密

　　1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

　�。�1）本協(xié)議的各項條款；

　　（2）有關本協(xié)議的談判；

　�。�3）本協(xié)議的標的；

　�。�4）各方的商業(yè)秘密。

　　2、非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

　　第六條轉讓

　　1、本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。

　　2、未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。

　　第七條爭議解決

　　任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議，應由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，并按照該會揭示有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

　　第八條生效

　　1、本協(xié)議構成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達成的全部和惟一的協(xié)議。

　　2、本協(xié)議由各方法定代表人或授權代表簽署。

　　3、本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復審核準后生效。

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：___________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

股票發(fā)行合同篇4

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：_____市_____路_____號

　　電話：_____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：_____市 _____路 _____號

　　電話： _____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務的資格證書；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標準

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1 甲方的主要權利

　　2．2 甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1 乙方的主要權利

　　3．2 乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方（蓋章）乙方（蓋章）

　　法定代表人（或授權代表）法定代表人（或授權代表）

　�。ê炞郑� （簽字）

　　日期：

　　附：范例

　　股票發(fā)行與上市法律代理合同

　　第一條：本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．××公司（以下簡稱甲方）地址：××市×路×號電話：_____ 傳真：_____ 郵編： _____

　　2．××律師事務所（以下簡稱乙方）地址：××市×路×號電話：_____ 傳真：_____ 郵編：_____

　　第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關于從事證券法律業(yè)務及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定》來確定。

　　第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關申報手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的'合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業(yè)、資產(chǎn)結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或審核少數(shù)股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條甲方的主要權利和義務

　�。ㄒ唬┘追降闹饕獧嗬�

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。

　　第七條乙方的主要權利和義務

　�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧嗬�

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條費用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M用總額為人民幣_____ 萬元。

　�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關憑證予以承擔。

　　第九條違約責任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ┻`約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：××公司（蓋章）

　　代表簽字：

　　乙方：××律師事務所（蓋章）

　　代表簽字：

　　_____年_____月_____ 日

股票發(fā)行合同篇5

　　甲方（發(fā)行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準備向社會公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　1．承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　2．承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_________股。

　　2．3 每股發(fā)行價格為_________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。

　　3．承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

　　4．承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　5．承銷手續(xù)費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。

　　5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　6．其他費用與承銷有關的費用

　　7．上市推薦費

　　上市推薦費按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　8．甲方的權利義務

　　8．1 甲方的權利

　　8．1．1 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

　　8．1．2 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的義務

　　8．2．1 甲方有主務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。

　　8．2．2 甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等。

　　9．乙方的權利義務

　　9．1 乙方的權利

　　9．1．1 乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．3 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9．2 乙方的義務

　　9．2．1 乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9．2．2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

　　9．2．4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　10．甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的`情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

　　11．甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　12．違約責任

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

　　13．爭議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

　　14．不可抗力

　　15．未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　16．附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其中四份作為報審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票發(fā)行合同篇6

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當事人之間簽訂，即：1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，簽訂本協(xié)議。

　　甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)(股票發(fā)行與交易管理暫行條例)及(司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關于從事證券法律業(yè)務及律師事務所資格確認的暫行規(guī)定)來確定。

　　第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關申報手續(xù)；3．草擬、修訂或審核公司章程；4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；5．確認甲方主體資格的合法性；6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業(yè)、資產(chǎn)結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；7．協(xié)助起草、制訂或審核少數(shù)股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；8．協(xié)調(diào)甲方與有關各方的關系；9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；10．依法出具各項法律意見書；11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責任；12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條甲方的主要權利和義務(一)甲方的主要權利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；2．甲方有權根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的表達；4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權利。

　　(二)甲方的主要義務1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；4．其他義務。

　　第七條乙方的主要權利和義務(一)乙方的主要權利：1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；2．乙方有權向甲方收取相關費用；3．其它權利。

　　(二)乙方的主要義務1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條費用(一)乙方收取的代理費用總額為人民幣_________元。

　　(二)甲方向乙方分兩次支付代理費用：1．本協(xié)議簽訂后_________日內(nèi)，支付_________(百分比)的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后_________日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　(三)乙方律師承辦委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關憑證予以承擔。

　　第九條違約責任(一)以下行為為違約行為：1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的'工作過程，為甲方違約；2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進行的，為乙方違約；4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　　(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_________(百分比)，而且還應依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：1．雙方合意；2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止：1．有關委托代理工作已完成；2．甲、乙雙方同意終止；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日

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