內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)

　　總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性結(jié)論的書面材料，它能夠給人努力工作的動力，不妨坐下來好好寫寫總結(jié)吧。你想知道總結(jié)怎么寫嗎？以下是小編為大家收集的內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)，希望能夠幫助到大家。

內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)1

　　為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識，走“精細(xì)化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強(qiáng)內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強(qiáng)。

　　內(nèi)部控制工作實(shí)施情況：

　　1、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營風(fēng)險，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓(xùn)，主要對機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，通過對他們的'培訓(xùn)指導(dǎo)，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí)，讓每個員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個業(yè)務(wù)流程的那幾個控制點(diǎn)，是哪一個控制點(diǎn)的責(zé)任人，以切實(shí)保證每個控制點(diǎn)責(zé)任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點(diǎn)。

　　2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內(nèi)控重要性認(rèn)識足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平。

　　3、將內(nèi)控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，所有的員工認(rèn)識到按照每個控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。

　　4、梳理流程內(nèi)容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責(zé)任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O(jiān)督。

　　5、明確崗位責(zé)任。將每個業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工，細(xì)化到流程部門責(zé)任人、內(nèi)控管理員和控制點(diǎn)責(zé)任人，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。

　　6、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。

　　7、切實(shí)有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)2

　　今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅持“違規(guī)就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)了全行各項工作的順利開展。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

　　一、主要工作完成情況

　　(一)提高認(rèn)識，重視案防安保工作

　　鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。

　　一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;

　　二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;

　　三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;

　　四是對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。

　　同時，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。

　　(二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

　　一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項規(guī)章制度。

　　二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的'工作格局。同時，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個部門派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運(yùn)行機(jī)制。

　　三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。

　　(三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督

　　重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監(jiān)局風(fēng)險排查方案等精神。

　　一是對重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險隱患降到最低。

　　二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。

　　三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個細(xì)節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn)行。

　　(四)內(nèi)外結(jié)合，完善財務(wù)審計

　　我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對財務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。

　　一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。

　　二是外聘專業(yè)審計人員對我行××年度經(jīng)營情況進(jìn)行專業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。

　　三是對存在風(fēng)險的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。

　　二、工作中存在的不足

　　(一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足

　　我行員工對案防工作從思想、認(rèn)識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。

　　一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。

　　二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認(rèn)識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。

　　(二)事后監(jiān)督不夠?qū)�業(yè)，需進(jìn)一步完善制度一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。

　　二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。

　　(三)合規(guī)意識不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)

　　一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場、應(yīng)付了事的情況;

　　二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。

　　三、工作計劃

　　一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;

　　二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對案防風(fēng)險的認(rèn)識，逐步將風(fēng)險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風(fēng)險。

內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)3

　　一、20xx年工作總結(jié)

　　（一）內(nèi)部控制

　　1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機(jī)制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

　　2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。

　　3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實(shí)，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補(bǔ)充控制措施。

　　4.迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。

　�。ǘ�）風(fēng)險管理

　　1.開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。

　　2.開展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。

　　3.開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實(shí)如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的`編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作。

　　二、20xx年工作思路

　　（一）內(nèi)控部分

　　1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

　　2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)�過程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

　　3.持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)開展重大及重要風(fēng)險評估；按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標(biāo)、措施和責(zé)任，形成風(fēng)險管理報告。規(guī)范風(fēng)險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實(shí)際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。

　　4.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險事件管理。落實(shí)風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對應(yīng)，一一落實(shí)。如實(shí)上報風(fēng)險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結(jié)果，形成風(fēng)險事件分析報告，實(shí)施風(fēng)險預(yù)警和控制，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險防控能力。

內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)4

　　自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的'文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。

【內(nèi)控部門的個人年度工作總結(jié)】相關(guān)文章：

年度內(nèi)控工作總結(jié)05-25

年度內(nèi)控工作總結(jié)優(yōu)秀03-08

內(nèi)控年度工作總結(jié)06-15

年度內(nèi)控工作總結(jié)2篇05-26

部門年度個人工作總結(jié)03-21

內(nèi)控工作總結(jié)07-06

內(nèi)控年度工作總結(jié)6篇06-10

部門個人年度工作總結(jié)06-12

部門個人年度工作總結(jié)04-10