證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性結(jié)論的書(shū)面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái)，因此好好準(zhǔn)備一份總結(jié)吧�？偨Y(jié)怎么寫(xiě)才是正確的呢？下面是小編為大家收集的證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)1
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試xx產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的`創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：
只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：
對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：
面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：
無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)2
xx月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門(mén)的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話(huà)聯(lián)系，邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶(hù)反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說(shuō)著到價(jià)格方面，客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪(fǎng)過(guò)客戶(hù)，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶(hù)不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見(jiàn)得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的'效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀(guān)望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤�，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶(hù)交流過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(zhǎng)組織我們開(kāi)會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了�，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然�？磥�(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會(huì)，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門(mén)的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)3
自XXX年X月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么XXX年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報(bào)。
一、真誠(chéng)待人，贏得真心
真誠(chéng)是說(shuō)話(huà)內(nèi)容要真實(shí)不虛夸。說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸。很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏得客戶(hù)的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好。利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報(bào)告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的〝度〞，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶(hù)。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶(hù)失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意。實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持。團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人。理財(cái)經(jīng)理。前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任XX。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為XX證券的客戶(hù)，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的這句話(huà)對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的`渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇。勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！最后用尼克松的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)4
時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號(hào)�；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉(zhuǎn)戶(hù)流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對(duì)于xx年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的'客戶(hù)。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶(hù)，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)5
XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：
一、 思想品德及自身素質(zhì)方面
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好，做到最細(xì)。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，開(kāi)戶(hù)資料的`填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解，客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對(duì)老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：
�。ㄒ唬╇娫�(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè)，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是
所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié)，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三） 積極配合IT部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)
題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。 三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂(lè)觀(guān)的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。
XXXX年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)6
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線(xiàn)操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶(hù)，也建議可以適當(dāng)嘗試XX產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的'分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶(hù);第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶(hù)要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
拓展閱讀
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1、工作總結(jié)：工作總結(jié)（JobSummary/WorkSummary），以年終總結(jié)、半年總結(jié)和季度總結(jié)最為常見(jiàn)和多用。就其內(nèi)容而言，工作總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段的工作進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評(píng)價(jià)、總分析、總研究，并分析成績(jī)的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗(yàn)�？偨Y(jié)是應(yīng)用寫(xiě)作的一種，是對(duì)已經(jīng)做過(guò)的工作進(jìn)行理性的思考�？偨Y(jié)與計(jì)劃是相輔相成的，要以工作計(jì)劃為依據(jù)，訂計(jì)劃總是在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。其間有一條規(guī)律：計(jì)劃——實(shí)踐——總結(jié)——再計(jì)劃——再實(shí)踐——再總結(jié)。當(dāng)工作進(jìn)行到一定階段或告一段落時(shí)，需要回過(guò)頭來(lái)對(duì)所做的工作認(rèn)真地分析研究一下，肯定成績(jī)，找出問(wèn)題，歸納出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)，明確方向，以便進(jìn)一步做好工作，并把這些用文字表述出來(lái)，就叫做工作總結(jié)�？偨Y(jié)的寫(xiě)作過(guò)程，既是對(duì)自身社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的回顧過(guò)程，又是人們思想認(rèn)識(shí)提高的過(guò)程。通過(guò)總結(jié)，人們可以把零散的、膚淺的感性認(rèn)識(shí)上升為系統(tǒng)、深刻的理性認(rèn)識(shí)，從而得出科學(xué)的結(jié)論，以便改正缺點(diǎn)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使今后... 搜狗搜索更多20xx證券公司柜臺(tái)年終工作總結(jié)
2、創(chuàng)業(yè)板：發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道，為風(fēng)險(xiǎn)資本營(yíng)造一個(gè)正常的退出機(jī)制。同時(shí)，這也是中國(guó)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的重要手段。二板市場(chǎng)和主板市場(chǎng)的投資對(duì)象和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是不相同的，在通常情況下，二者不會(huì)相互影響。而且由于它們內(nèi)在的聯(lián)系，反而會(huì)促進(jìn)主板市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展壯大。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)要比主板市場(chǎng)高得多。當(dāng)然，回報(bào)可能也會(huì)大得多。創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核權(quán)已經(jīng)確定將由證監(jiān)會(huì)下放到深交所。此舉將提高創(chuàng)業(yè)板公司再融資的審核效率，同時(shí)也是股票發(fā)行市場(chǎng)化改革的又一突破。市場(chǎng)人士也更加期待主板、中小板再融資，乃至新股IPO的審核全面由滬深交易所承擔(dān)，實(shí)現(xiàn)真正意義上的“監(jiān)審分離”。1998年3月，成思危代表民建中央提交了《關(guān)于盡快發(fā)展中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的提案》，此提案是當(dāng)年全國(guó)政協(xié)會(huì)議的“一號(hào)提案”，被認(rèn)為開(kāi)啟了在中國(guó)設(shè)立創(chuàng)業(yè)板的征程。同年，成思危提出了創(chuàng)業(yè)板“三步走”的發(fā)展思路：第一步是在現(xiàn)有法律框架下，成立一批... 神馬搜索更多20xx證券公司柜臺(tái)年終工作總結(jié)
3、證券公司：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司（SecuritiesCompany）是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到證券公司有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷(xiāo)發(fā)行、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)或自營(yíng)兼代理買(mǎi)賣(mài)證券。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。在不同的國(guó)家，證券公司有著不同的稱(chēng)謂。在美國(guó)，證券公司被稱(chēng)作投資銀行（InvestmentBank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；在英國(guó)，證券公司被稱(chēng)作商人銀行（MerchantBank）；在歐洲大陸（以德國(guó)為代表），由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營(yíng)制度，投資銀行僅是全能銀行（UniversalBank）的一個(gè)部門(mén)；在東亞（以日本為代表... 360搜索更多20xx證券公司柜臺(tái)年終工作總結(jié)
4、柜臺(tái)：《柜臺(tái)》是1965年上映的劇情電影，由殷子導(dǎo)演。達(dá)式常，魏鶴齡等主演。該片根據(jù)高思國(guó)同名話(huà)劇改編，講述了青年?duì)I業(yè)員楊桂香敢承認(rèn)自己的錯(cuò)誤，為社會(huì)主義站一輩子柜臺(tái)的故事。中國(guó)電影《柜臺(tái)》精彩劇照集錦(10張)初秋的一個(gè)傍晚，某百貨公司的營(yíng)業(yè)員們?cè)跓崆榈亟哟櫩��？煲掳鄷r(shí)，高歌無(wú)線(xiàn)電行的營(yíng)業(yè)員周金山，受農(nóng)村生產(chǎn)隊(duì)的委托，到百貨公司來(lái)買(mǎi)門(mén)鎖，并要趕在臺(tái)風(fēng)到來(lái)之前趕到生產(chǎn)隊(duì)去安裝喇叭。然而五金柜臺(tái)的青年?duì)I業(yè)員楊桂香急于下班后去看電影，對(duì)周金山的態(tài)度很冷淡，下班的鈴聲剛打過(guò)，她就迫不及待地關(guān)上電燈、拉上鐵門(mén)，使周金山在匆匆走出門(mén)時(shí)扯破了衣服。楊桂香趕到電影院，見(jiàn)到了與她約好的同學(xué)——某無(wú)線(xiàn)電廠(chǎng)的團(tuán)支部委員劉芳。楊桂香向劉芳流露了站柜臺(tái)是侍候人、沒(méi)出息等輕視營(yíng)業(yè)員工作、不愿站柜臺(tái)的思想。劉芳不同意她的看法，對(duì)她這種錯(cuò)誤思想給予了熱情的幫助和誠(chéng)懇的批評(píng)。楊桂香的父親楊正林是一位站了三十多年柜臺(tái)現(xiàn)已退休的老店員，他在解放前受盡歧視，在解放后才...
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)7
自xx月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這半年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的`點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，x月至xx月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌到xx月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，一年的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶(hù)xx個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)xx萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續(xù)努力
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
1.是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到xx月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
2.是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)8
20xx年工作即將開(kāi)始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學(xué)習(xí)，堅(jiān)持勤懇做事、誠(chéng)懇做人的原則，堅(jiān)持做事不貪大、得失不計(jì)小，認(rèn)真履行自己的本職工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展盡一份責(zé)任。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實(shí)現(xiàn)三家營(yíng)業(yè)部的集中交易。公司派我負(fù)責(zé)這個(gè)項(xiàng)目的工程實(shí)施。當(dāng)時(shí)也沒(méi)有做過(guò)集中交易，更談不上經(jīng)驗(yàn)了。當(dāng)時(shí)只能一邊實(shí)施，一邊摸索經(jīng)驗(yàn)。往返于三家營(yíng)業(yè)部之間，搭建測(cè)試環(huán)境，仔細(xì)的測(cè)試，在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。歷時(shí)一個(gè)多月的時(shí)間，系統(tǒng)終于順利上線(xiàn)。在此次工程中，學(xué)到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗(yàn)，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后，負(fù)責(zé)中關(guān)村證券b股集中交易，因?yàn)橐郧白鲞^(guò)好幾個(gè)類(lèi)似工程，所以做起來(lái)比較得心應(yīng)手。用了兩周時(shí)間，十幾家營(yíng)業(yè)部全部上線(xiàn)，系統(tǒng)運(yùn)行正常。
從前年開(kāi)始，公司意識(shí)到我們柜臺(tái)軟件版本不統(tǒng)一，給升級(jí)和維護(hù)造成很大的麻煩�？偣緵Q定對(duì)柜臺(tái)的版本進(jìn)行統(tǒng)一。我負(fù)責(zé)做了國(guó)都阜外營(yíng)業(yè)部，中信白家莊營(yíng)業(yè)部，金信北京營(yíng)業(yè)部的年檢升級(jí)。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺(tái)軟件的版本的統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時(shí)推出了針對(duì)區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺(tái)軟件系統(tǒng)。三月份，我負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問(wèn)題。所以這一段時(shí)間的維護(hù)量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項(xiàng)目。我主要負(fù)責(zé)漢唐證券的區(qū)域集中項(xiàng)目。先后完成了漢唐南京營(yíng)業(yè)部，漢唐蚌埠營(yíng)業(yè)部，漢唐湛江營(yíng)業(yè)部（兩家營(yíng)業(yè)部，四家服務(wù)部），漢唐茂名營(yíng)業(yè)部，漢唐佛山營(yíng)業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細(xì)，使得系統(tǒng)上線(xiàn)都比較順利，沒(méi)有什么問(wèn)題，也得到了漢唐證券總部的認(rèn)可。八月份調(diào)回北京負(fù)責(zé)日常維護(hù)工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開(kāi)始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營(yíng)業(yè)部升級(jí)到kb32、然后實(shí)施北京三家營(yíng)業(yè)部（銀河北京月壇營(yíng)業(yè)部，銀河北京天壇營(yíng)業(yè)部，銀河北京西直門(mén)營(yíng)業(yè)部）的'區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營(yíng)業(yè)部（銀河天津云景營(yíng)業(yè)部，銀河天津大連道營(yíng)業(yè)部，銀河黑龍江路營(yíng)業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過(guò)去的一年中在各方面都有了一定的進(jìn)步。通過(guò)平時(shí)做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗(yàn)，證券行業(yè)的實(shí)時(shí)性很強(qiáng)，需及時(shí)、準(zhǔn)確找到問(wèn)題的所在。在所做的工程和維護(hù)中基本上及時(shí)解決了客戶(hù)的問(wèn)題。在所做的工程和售后維護(hù)過(guò)程中保持著很強(qiáng)的責(zé)任心、認(rèn)真謹(jǐn)慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時(shí)完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時(shí)不關(guān)手機(jī)，不管是在工作時(shí)間內(nèi)或是在休息的時(shí)候都能夠?qū)蛻?hù)進(jìn)行電話(huà)維護(hù)或是上門(mén)維護(hù)服務(wù)，和客戶(hù)的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶(hù)的認(rèn)可。有著很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項(xiàng)目。在工作當(dāng)中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶(hù)，爭(zhēng)取更大的進(jìn)步，為公司做出更大的貢獻(xiàn)�；貞涍^(guò)去，看今朝，展望未來(lái)，相信通過(guò)我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會(huì)更好。
證券公司柜臺(tái)年度總結(jié)9
××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/strong>
�、薄痢聊暧捎谝恍┛陀^(guān)原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
2.順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
3.撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它×、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>
⒈在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
�、层y證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。 ⒋正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4.在以后的.工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施：
1.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3.在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4.主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5.對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
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