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關(guān)于內(nèi)控合規(guī)工作情況自查報(bào)告
合規(guī)管理是指一個(gè)獨(dú)立的機(jī)制，負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、提供咨詢、監(jiān)控和報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下面是小編搜集整理的關(guān)于內(nèi)控合規(guī)工作情況自查報(bào)告，歡迎閱讀查看。
篇一：關(guān)于內(nèi)控合規(guī)工作情況自查報(bào)告
根據(jù)《平陽(yáng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案》(平信聯(lián)201071號(hào))文件要求，我社積極發(fā)動(dòng)員工開(kāi)展各項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)自查工作�，F(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：
一、我社積極配合參與聯(lián)社舉辦的內(nèi)控與合規(guī)征文、知識(shí)競(jìng)賽及“照鏡子”活動(dòng)，增加員工內(nèi)控與合規(guī)的意識(shí)，培育良好的內(nèi)控與合規(guī)文化。
二、我社已組織人員于六、七月份對(duì)《浙江省農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)程(試行)》、貸款新規(guī)“三辦法一指引”、浙江省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作等級(jí)考核評(píng)分表等規(guī)程制度進(jìn)行了進(jìn)一步的'學(xué)習(xí)、消化，并結(jié)合工作實(shí)際排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)可能因違規(guī)導(dǎo)致案件發(fā)生的情形設(shè)臵防火墻。
三、針對(duì)我社業(yè)務(wù)差錯(cuò)率居高不下現(xiàn)象，要求差錯(cuò)反饋當(dāng)天留下來(lái)學(xué)習(xí)反思，同時(shí)對(duì)平時(shí)業(yè)務(wù)操作流程及新的流程規(guī)定進(jìn)行再梳理，提高員工業(yè)務(wù)操作水平，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
四、我社成立信貸業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查工作實(shí)施小組于XX年7月14日至8月5日進(jìn)行信貸合規(guī)自查，對(duì)檢查出的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)，制訂切實(shí)可行的整改措施，檢查與整改同步進(jìn)行。此外，七月份組織開(kāi)展“違規(guī)問(wèn)題整改月”活動(dòng)，對(duì)聯(lián)社各類(lèi)檢查中已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行對(duì)號(hào)入座，開(kāi)展自查自糾工作，確保逐條逐項(xiàng)整改到位。通過(guò)檢查整改，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，提高制度執(zhí)行力。
五、我社以茶話會(huì)的形式組織全體員工討論會(huì)，內(nèi)容側(cè)重于自我檢查評(píng)估、經(jīng)驗(yàn)交流，并根據(jù)聯(lián)社要求，全體員工按時(shí)提交自己的內(nèi)控與合規(guī)評(píng)估報(bào)告。
篇二：關(guān)于內(nèi)控合規(guī)工作情況自查報(bào)告
xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的.人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案
篇三：關(guān)于內(nèi)控合規(guī)工作情況自查報(bào)告
根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2014〕91號(hào)文件的要求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《X信聯(lián)發(fā)2014年91號(hào)文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書(shū)刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：
一、自身行為
本人愛(ài)崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
二、內(nèi)控操作
針對(duì)內(nèi)控和案防，每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無(wú)費(fèi)用賬務(wù)，不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自違規(guī)開(kāi)辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規(guī)定對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對(duì)于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做到開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)要素填寫(xiě)完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。
三、安全工作
我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對(duì)進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記，正確開(kāi)啟防尾隨門(mén)。值班守庫(kù)時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫(kù)，從內(nèi)到外根治各類(lèi)案件的`發(fā)生，絕不弄虛作假。
通過(guò)此次自查，我會(huì)不斷提高對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，學(xué)習(xí)各項(xiàng)內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會(huì)及時(shí)善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題，會(huì)及時(shí)上報(bào)，確保日常工作的安全、有效運(yùn)行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。
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