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制度落實(shí)年活動的自查報(bào)告
制度落實(shí)年活動的自查報(bào)告
為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度令不行、禁不止、制度不落實(shí)等不合規(guī)問題，糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實(shí)年活動自查工作，現(xiàn)將該項(xiàng)工作的自查情況匯報(bào)如下：
一. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位
我社按活動要求，于20XX年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實(shí)年活動動員會。會上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)XX省農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實(shí)年活動工作。
成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的 制度落實(shí)年活動實(shí)施小組，并制定了XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX分社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案，主任負(fù)責(zé)制度落實(shí)年活動的全面部署，XX負(fù)責(zé)活動資料的收集、整理、上報(bào)工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學(xué)習(xí)，并對照各項(xiàng)制度開展自查。
二、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開展學(xué)習(xí)和自查
1、按照《關(guān)于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動工作實(shí)施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實(shí)制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。
三、認(rèn)真梳理，查找存在的問題
(一)制度落實(shí)不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實(shí)不夠到位。
(二)個別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項(xiàng)的來源及用途，使反洗錢缺乏一些相應(yīng)的`甄別線索。
(三)由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。
四、整改措施
針對本次對我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：
(一)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(二)分社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度的落實(shí)、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時要對員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續(xù)加強(qiáng)對員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展制度落實(shí)年活動，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好三個結(jié)合，確保制度落實(shí)年與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)、案件風(fēng)險點(diǎn)排查工作相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。
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