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理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本（通用11篇）
隨著人們法律意識(shí)的建立，合同的用途越來(lái)越廣泛，簽訂合同是減少和防止發(fā)生爭(zhēng)議的重要措施。擬定合同的注意事項(xiàng)有許多，你確定會(huì)寫(xiě)嗎？以下是小編幫大家整理的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 1
委托單位：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)
承接單位：(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)
甲方委托乙方承擔(dān)__項(xiàng)目修建性詳細(xì)規(guī)劃，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂本合同，并嚴(yán)格履行。
第一條簽訂本合同的依據(jù)
1.1《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、建設(shè)部《城市規(guī)劃編制辦法》及《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)管理規(guī)定》。
1.2國(guó)家及地方有關(guān)城市規(guī)劃和建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的其他管理法規(guī)和規(guī)章。
1.3甲方提出的其他相關(guān)內(nèi)容和規(guī)劃編制要求。
第二條本合同委托的具體內(nèi)容
2.1項(xiàng)目名稱(chēng)：__項(xiàng)目
2.2設(shè)計(jì)內(nèi)容：修建性詳細(xì)規(guī)劃
2.3設(shè)計(jì)范圍：總規(guī)劃用地面積約為15.67公頃(約235畝)。詳見(jiàn)地形圖。
第三條甲方應(yīng)向乙方提交的有關(guān)資料及文件
第四條乙方應(yīng)向甲方交付的日期及項(xiàng)目成果
項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)間確定為個(gè)工作日;修改完成最終成果階段。(履行合同的日期為合同簽訂日)以上為項(xiàng)目組完成工作的整體時(shí)間計(jì)劃，具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)可根據(jù)業(yè)主要求適當(dāng)調(diào)整。設(shè)計(jì)成果要求列表
4.1修建性詳細(xì)規(guī)劃的成果
(一)規(guī)劃說(shuō)明書(shū)
項(xiàng)目概況
現(xiàn)狀分析
電氣規(guī)劃
給排水規(guī)劃
主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
投資估算說(shuō)明
結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說(shuō)明
建筑設(shè)計(jì)
1、現(xiàn)狀條件分析;
2、規(guī)劃原則和總體構(gòu)思;
3、用地布局;
4、空間組織和景觀(guān)特色要求;
5、道路和綠地系統(tǒng)規(guī)劃;
6、各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)工程規(guī)劃及管網(wǎng)綜合;
7、豎向規(guī)劃;
8、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，一般應(yīng)包括以下各項(xiàng)：
1)總用地面積;
2)總建筑面積;
3)住宅建筑總面積，層數(shù);
4)容積率、建筑密度;
5)住宅建筑容積率、建筑密度;
6)綠地率。
9、工程量及投資估算
10、其他主要建筑概念方案
(二)圖紙
提供相應(yīng)的平、剖、立面圖及其他用于表達(dá)設(shè)計(jì)理念的相關(guān)圖紙
以上成果提供打印文本8套，含所有設(shè)計(jì)成果的電子文件光盤(pán)1份。文字文件為DOC格式，圖形文件為DWG，效果圖為JPG格式。修詳規(guī)應(yīng)包括政府審批所需要的所有內(nèi)容在內(nèi)。
第五條項(xiàng)目收費(fèi)及付款進(jìn)度
乙方已承接甲方該項(xiàng)目概念規(guī)劃設(shè)計(jì)工作，部分工作已在概念規(guī)劃階段完成，因此修建性詳細(xì)規(guī)劃設(shè)計(jì)乙方僅收取人民幣￥50000.00(大寫(xiě)：伍萬(wàn)元整);設(shè)計(jì)方案報(bào)政府審批通過(guò)后，甲方一次性支付給乙方設(shè)計(jì)費(fèi)￥50000.00(伍萬(wàn)元)
第六條甲方責(zé)任
6.1甲方應(yīng)按本合同第三條規(guī)定，向乙方提交資料及文件，并對(duì)其完整性、正確性及時(shí)限性負(fù)責(zé)。
6.2甲方須協(xié)助配合乙方進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)查和相關(guān)資料收集。
6.3甲方負(fù)責(zé)組織本合同項(xiàng)目的方案匯報(bào)、成果評(píng)審和報(bào)批。方案匯報(bào)后五日內(nèi)，甲方應(yīng)出具正式的會(huì)議紀(jì)要、修改意見(jiàn)或批準(zhǔn)文件。
6.4甲方承擔(dān)因甲方需要由乙方聘請(qǐng)的.顧問(wèn)專(zhuān)家的咨詢(xún)費(fèi)及顧問(wèn)專(zhuān)家的交通、食宿費(fèi)用。
6.5甲方須按本合同第五條規(guī)定，按時(shí)向乙方支付項(xiàng)目費(fèi)用。
6.6甲方應(yīng)保護(hù)乙方的設(shè)計(jì)版權(quán)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向第三方轉(zhuǎn)讓或用于本合同以外的項(xiàng)目。
第七條乙方責(zé)任
7.1乙方應(yīng)按甲方的委托和提供的有關(guān)文件、基礎(chǔ)資料，依據(jù)國(guó)家、省、市現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)。
7.2乙方應(yīng)按本合同第二條和第四條規(guī)定的內(nèi)容、進(jìn)度、份數(shù)，向甲方提交質(zhì)量合格的設(shè)計(jì)成果。
7.3乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行方案匯報(bào)、成果評(píng)審和報(bào)批工作并派專(zhuān)人參加匯報(bào)會(huì)議。
7.4乙方應(yīng)根據(jù)方案匯報(bào)的會(huì)議紀(jì)要、成果評(píng)審的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行方案的修改和完善工作并按合同規(guī)定時(shí)限交付設(shè)計(jì)資料及文件。
7.5未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件出版、向第三方轉(zhuǎn)讓或用于本合同以外的項(xiàng)目。
第八條違約責(zé)任
8.1因甲方單方原因解除或終止合同的，甲方根據(jù)乙方已進(jìn)行的實(shí)際工作量支付乙方設(shè)計(jì)費(fèi);工作量不足一半時(shí)，按該階段設(shè)計(jì)費(fèi)的一半支付，超過(guò)一半時(shí)，按該階段設(shè)計(jì)費(fèi)的全額支付。
8.2因乙方單方原因解除或終止合同的，乙方按本合同金額的40%賠償甲方損失。
8.3由于甲方原因，延誤了本合同規(guī)定的設(shè)計(jì)費(fèi)用支付，每超出一天，相應(yīng)增加設(shè)計(jì)費(fèi)千分之二。
8.4由于乙方原因，延誤了本合同規(guī)定的設(shè)計(jì)資料及設(shè)計(jì)文件交付時(shí)間，每超出一天，相應(yīng)扣減設(shè)計(jì)費(fèi)千分之二。
第九條其他
9.1由于不可抗拒因素致使合同無(wú)法履行時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。
9.2本合同在履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，可向昆明市仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁,并以該仲裁為最終解決方法，雙方應(yīng)無(wú)條件接受。
9.3本合同經(jīng)雙方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋雙方公章后生效，一式四份，雙方各執(zhí)二份。雙方履行完合同規(guī)定的義務(wù)后，本合同即行終止。
9.4本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，或協(xié)商解決。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 2
受托人：(甲方)地址：
委托人：(乙方)
身份證號(hào)碼：
住址：
鑒于甲方系依法登記注冊(cè)的投資顧問(wèn)公司，在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)擁有良好的資信;并具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行投資咨詢(xún)居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。
鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財(cái)業(yè)務(wù)中獲取增值收益，并保證其提供個(gè)人基本情況、簡(jiǎn)歷等資料的真實(shí)性。
為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：
第一章服務(wù)范圍
第一條甲方接受乙方委托，為乙方提供理財(cái)產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù)及下列服務(wù)：
(一)協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);
(二)甲方應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)協(xié)助客戶(hù)辦理過(guò)戶(hù)審核工作;
(三)為客戶(hù)提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資訊;
(四)法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務(wù)。
第二條甲方按照本協(xié)議約定對(duì)乙方承擔(dān)居間服務(wù)受托責(zé)任，甲方與乙方客戶(hù)之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。
第三條甲方無(wú)權(quán)代理客戶(hù)進(jìn)行股票的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或股票結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。
第四條甲方不得直接或者間接為客戶(hù)從事股票交易提供融資或擔(dān)保。
第二章業(yè)務(wù)規(guī)則
第五條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供與股票交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《股票認(rèn)購(gòu)書(shū)》、股票開(kāi)戶(hù)及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易結(jié)算結(jié)果的查詢(xún)方式、必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料，并為乙方提供投資業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。
第六條甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行居間服務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢
第七條甲方在為乙方介紹投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明示其與乙方的居間服務(wù)委托關(guān)系，應(yīng)當(dāng)向乙方解釋股票交易的方式、流程，充分揭示證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，不得虛假宣傳誤導(dǎo)乙方。
第八條甲乙雙方協(xié)商確定開(kāi)戶(hù)審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲方據(jù)此對(duì)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
第九條甲方應(yīng)告知乙方獲取股票交易結(jié)算單的渠道或方式，提示乙方有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶(hù)向證券公司提出異議。
第三章理財(cái)產(chǎn)品、投資金存管及收益第十條該理財(cái)產(chǎn)品為型,甲方無(wú)權(quán)提前終止該產(chǎn)品，乙方也不能提前贖回。有關(guān)乙方認(rèn)購(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品、投資期限、股數(shù)、股價(jià)及收益的.細(xì)節(jié)如下：
(一)本期投資金認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品的名稱(chēng)：(產(chǎn)品代碼);
(二)本期理財(cái)產(chǎn)品的契約式封閉期：xx個(gè)月，起止日期為：20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日;
(三)本期理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)金額為(大寫(xiě))：__元/人民幣;
(四)本期理財(cái)產(chǎn)品的價(jià)格：__元/股;
(五)本期理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期收益：股;
(六)本期理財(cái)產(chǎn)品解倉(cāng)期滿(mǎn)時(shí)應(yīng)贖回(大寫(xiě))：__元/人民幣;
(七)乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議時(shí)將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶(hù)。
第四章違約責(zé)任及協(xié)議的終止
第十一條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。
第十二條甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)終止。
第十三條協(xié)議解除或終止后，居間服務(wù)的報(bào)酬和相關(guān)費(fèi)用的支付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。
第五章其他約定
第十四條甲乙雙方對(duì)于在居間服務(wù)過(guò)程中獲知的對(duì)方或客戶(hù)的資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶(hù)事先書(shū)面許可，任何一方不得對(duì)外披露、透露或提供有關(guān)的資料和信息。違反本約定給對(duì)方或客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)全部賠償責(zé)任。
第十五條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
第十六條本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方可以提請(qǐng)向甲方注冊(cè)地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)按照該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
第十七條本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署書(shū)面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十八條本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。
第十九條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 3
甲方：_______________
身份證號(hào):____________________
乙方：_______________
身份證號(hào):____________________
甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守。
一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________開(kāi)設(shè)的資金賬戶(hù)，資金賬號(hào)為_(kāi)________________ 。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢(xún)，但不能操作，不得以任何形式指揮和干擾甲方操作。
二、委托期限為年，起始日期___________，截止日期____________，期初資產(chǎn)_____________元(人民幣或美元)。
三、利潤(rùn)定義：(乙方賬戶(hù))期末資產(chǎn)–期初資產(chǎn)–期間收到的存款利息(證券資產(chǎn)要扣除交易費(fèi)用)利潤(rùn)率=利潤(rùn)/期初資產(chǎn)*100%
四、結(jié)算
1.委托期滿(mǎn)后，如果已平倉(cāng)單子利潤(rùn)率為正數(shù)，乙方付給甲方30%作為傭金。如果已平倉(cāng)單子利潤(rùn)率為負(fù)數(shù)，當(dāng)(虧損金額/期初資產(chǎn)≤30%)時(shí)，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己承擔(dān)。如果已平倉(cāng)單子利潤(rùn)率為負(fù)數(shù)，且當(dāng)(虧損金額/期初資產(chǎn)>30%)時(shí)，乙方不付給甲方傭金，超過(guò)期初資產(chǎn)30%的那部分虧損由甲方雙方共同承擔(dān)，甲方承擔(dān)30%，乙方承擔(dān)70%。舉例說(shuō)明，如果資金100萬(wàn)，到期利潤(rùn)10萬(wàn)，乙方應(yīng)付給甲方傭金10萬(wàn)*30%=3萬(wàn)元，如果到期虧損30萬(wàn)以?xún)?nèi)，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己承擔(dān)。如果虧損超過(guò)30萬(wàn)，假設(shè)虧損了40萬(wàn)，乙方不付給甲方傭金，超過(guò)30萬(wàn)那部分為10萬(wàn)，甲方賠償乙方3萬(wàn)元，而乙方自己承擔(dān)虧損37萬(wàn)。在結(jié)算日或委托期滿(mǎn)時(shí)，未平倉(cāng)
的單子不能參與利潤(rùn)或虧損的計(jì)算，未平倉(cāng)的單子是贏(yíng)是虧都不拿來(lái)參加核算利潤(rùn)和虧損，只用平倉(cāng)后的單子的贏(yíng)虧情況來(lái)核算。
2.未到委托結(jié)束日期，乙方要存、取款或終止協(xié)議的，如果此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù)，乙方付給甲方利潤(rùn)的30%作為傭金。如果利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，全部由乙方自己承擔(dān)虧損。
3.甲乙結(jié)算金額精確到百元,百元以下舍去不計(jì)。
五、協(xié)議期內(nèi)如果虧損大于30%，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并按第四條中第2款“未到委托結(jié)束日期”的結(jié)算方法進(jìn)行結(jié)算。協(xié)議期內(nèi)如果利潤(rùn)大于30%，甲方有權(quán)終止協(xié)議，并按第四條委托期滿(mǎn)后的結(jié)算方法進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算后再次委托視為另一次的委托。
六、每次結(jié)算后，賬戶(hù)期初資產(chǎn)值應(yīng)變更為結(jié)算后重新委托時(shí)的`資金量，相當(dāng)于結(jié)算后的再次委托視為新的一次委托，其贏(yíng)利與虧損都與結(jié)算前的金額無(wú)關(guān)，新的賬戶(hù)資金量作為該次的期初資金。
本協(xié)議一式兩份，甲、乙各一份，簽字/蓋章后生效，請(qǐng)仔細(xì)閱讀后，請(qǐng)確認(rèn)完全認(rèn)可時(shí)方可簽字。
甲方簽字：
乙方簽字：
日期：
日期：
_______年_____月_____日
_______年_____月_____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 4
甲方：_________
身份證號(hào)：_________
聯(lián)系電話(huà)：_________
乙方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
代理人：_________
身份證號(hào)：_________
甲、乙雙方通過(guò)友好協(xié)商，就甲方自愿需要乙方幫助指導(dǎo)其進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)事項(xiàng)達(dá)成以下條款，共同遵守：
一、甲方需要乙方指導(dǎo)理財(cái)服務(wù)的股票帳戶(hù)，乙方要求甲方最少要存入_________元以上的資金，現(xiàn)甲方投入_________元；
二、乙方指導(dǎo)甲方購(gòu)買(mǎi)的股票數(shù)量每次將不超過(guò)_________只。乙方收取服務(wù)費(fèi)在甲方每次買(mǎi)賣(mài)完成后的._________個(gè)交易日內(nèi)按次進(jìn)行結(jié)算，甲方將服務(wù)費(fèi)存入乙方指定銀行帳號(hào)。如果出現(xiàn)投資虧損，甲方可以抵扣應(yīng)付乙方的理財(cái)服務(wù)費(fèi)。如果甲方不按時(shí)付費(fèi)，乙方將停止向甲方提供理財(cái)指導(dǎo)服務(wù)至收到服務(wù)費(fèi)。 股票是波動(dòng)的，乙方指導(dǎo)甲方在每次波峰賣(mài)出股票而在波谷買(mǎi)入股票。乙方通過(guò)手機(jī)短信、傳真或電話(huà)方式通知甲方買(mǎi)入或賣(mài)出股票。乙方按每次指導(dǎo)甲方買(mǎi)賣(mài)證券所獲得的收益數(shù)收取_________％的服務(wù)費(fèi)。如果甲方在乙方指定的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，乙則按每次指導(dǎo)甲方買(mǎi)賣(mài)證券所獲得的收益數(shù)收取_________％的服務(wù)費(fèi)。
三、為保證各方的利益，乙方要求甲方出具書(shū)面的承諾書(shū)，保證甲方需向乙方付費(fèi)�；蛘呒追桨赐顿Y額_________％先行預(yù)付；
四、本協(xié)議雙方簽字后生效，有效期暫定一年。本協(xié)議一式三份，甲方、乙方及甲方開(kāi)戶(hù)的營(yíng)業(yè)部各執(zhí)一份。如需修改補(bǔ)充，雙方共同協(xié)商處理。
甲方（簽字）：_________
乙方（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________
簽訂地點(diǎn)：_________
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 5
甲方：_________乙方：_________
公司地址：_________
公司電話(huà)：_________
傳真：_________經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就家庭理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)的有關(guān)事宜達(dá)成以下協(xié)議：
一、甲乙雙方根據(jù)平等互利的原則，由乙方負(fù)責(zé)為甲方及其家庭提供私人理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
1．甲方有權(quán)要求乙方為其設(shè)計(jì)制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費(fèi)背景的家庭理財(cái)組合模型（即家庭投資理財(cái)計(jì)劃書(shū)）。并根據(jù)甲方和市場(chǎng)的變化，指導(dǎo)甲方及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)規(guī)劃。
2．甲方有權(quán)要求乙方根據(jù)家庭理財(cái)計(jì)劃書(shū)的要求，特別約定乙方定期通過(guò)電子郵件、傳真、電話(huà)、短信、信函等形式，提供甲方已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀(jì)念幣、流通紀(jì)念金屬幣等的市場(chǎng)運(yùn)行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價(jià)格等）。
3．參加乙方舉辦的家庭投資理財(cái)系列講座。
4．可登錄公司網(wǎng)站www._________（網(wǎng)絡(luò)實(shí)名：_________網(wǎng)），享受家庭理財(cái)有關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún)與服務(wù)（請(qǐng)輸入密碼進(jìn)入）。
5．可通過(guò)提前預(yù)約，與公司資深理財(cái)顧問(wèn)面對(duì)面討論家庭投資理財(cái)問(wèn)題。
6．甲方應(yīng)按期繳納會(huì)員費(fèi)。甲方加入家庭理財(cái)俱樂(lè)部首年會(huì)員費(fèi)為_(kāi)________元，會(huì)員費(fèi)按年度一次性收取。從入會(huì)第2年起，按每月_________元交納會(huì)費(fèi)，會(huì)費(fèi)按年度一次性收取。收費(fèi)時(shí)間為第1個(gè)年度交費(fèi)的對(duì)應(yīng)日。
7．免費(fèi)贈(zèng)送價(jià)值_________元的私人理財(cái)圖書(shū)一套，包括：_________。
8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財(cái)俱樂(lè)部的會(huì)員，甲方有權(quán)享有本合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
1．乙方有義務(wù)在收到甲方完備的家庭背景資料后10個(gè)工作日內(nèi)，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費(fèi)背景的`家庭理財(cái)組合模型（即家庭投資理財(cái)計(jì)劃書(shū)）初稿。經(jīng)甲方反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認(rèn)可。
2．乙方根據(jù)甲方約定，定期通過(guò)電子郵件、網(wǎng)站、電話(huà)短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊。
3．甲方登錄_________網(wǎng)進(jìn)行家庭理財(cái)咨詢(xún)，乙方應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)（節(jié)假日順延），通過(guò)_________網(wǎng)予以回復(fù)。
4．乙方有義務(wù)不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務(wù)。
5．乙方有義務(wù)為甲方提供具體的投資建議。
6．乙方有義務(wù)為甲方保守機(jī)密。
7．乙方有根據(jù)本合同規(guī)定，收取會(huì)員費(fèi)（即家庭理財(cái)咨詢(xún)費(fèi)）的權(quán)利。一個(gè)年度終結(jié)，若甲方不再交納會(huì)費(fèi)，乙方將終止對(duì)其的后續(xù)服務(wù)。
四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同經(jīng)甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。甲方（簽字）：_________
乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________
簽訂地點(diǎn)：_________
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 6
甲方：
乙方：
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方代理乙方進(jìn)行項(xiàng)目融資與理財(cái)服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：
一、融資金額、成本、用途、資金期限
融資金額：_________（_________美金），分_________批執(zhí)行。
融資成本：綜合融資成本為融資總額的_________％（含甲方的傭金）。
融資用途：_________。
資金期限：_________。
約定傭金：資金總額的_________％。
二、甲方責(zé)任
1．負(fù)責(zé)協(xié)助乙方財(cái)務(wù)狀況，針對(duì)性地對(duì)其財(cái)務(wù)形象加以修正和改善，以便于取得銀行授信；
2．負(fù)責(zé)對(duì)乙方的存量資產(chǎn)進(jìn)行整合，選擇出可被銀行易于接受的資產(chǎn)條件；
3．整理乙方現(xiàn)有的訂單，并與有關(guān)潛在的客戶(hù)達(dá)成合作意向，以作為向銀行申請(qǐng)授信的附加籌碼；
4．最終確定項(xiàng)目主體，明確融資的用途，形成項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，正式填報(bào)銀行的授信申請(qǐng)表；
5．代表乙方向銀行呈交授信申請(qǐng)表，附帶項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表等必須的文件；
6．協(xié)助乙方辦理經(jīng)銀行認(rèn)可的資產(chǎn)條件及訂單擔(dān)保手續(xù)，作為乙方融資到期向銀行承擔(dān)付款責(zé)任的經(jīng)濟(jì)保證；
7．申請(qǐng)手續(xù)通過(guò)銀行審核后，取得銀行對(duì)乙方對(duì)外開(kāi)立備用信用證的整體授信；
8．協(xié)助乙方向外匯管理局辦理境外項(xiàng)目融資審批、境外金融機(jī)構(gòu)借款登記以及收結(jié)匯備案；
9．取得銀行的授信后，請(qǐng)求銀行先對(duì)外發(fā)出預(yù)開(kāi)證通知書(shū)，并請(qǐng)接證行給予回復(fù)確認(rèn)；
10．在銀行授信范圍內(nèi)，向銀行申請(qǐng)對(duì)甲方指定的銀行開(kāi)立不可撤消的、到期保兌的、定期為1年的備用信用證。
11．負(fù)責(zé)選擇具有離岸業(yè)務(wù)并在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)設(shè)分行的外資銀行作為接證行；
12．負(fù)責(zé)與接證行確定貼現(xiàn)利率以及銀行手續(xù)費(fèi)，以及貼現(xiàn)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的比例，代表乙方與接證行簽訂借款協(xié)議書(shū)；
13．根據(jù)甲方自身累計(jì)的信用額度，在接證行辦理貼現(xiàn)授信額度，以接受開(kāi)證行開(kāi)出的備用信用證；
14．自信用證開(kāi)出之日15個(gè)銀行工作日內(nèi)，按照已經(jīng)確定的.貼現(xiàn)利率及銀行費(fèi)用，接證行扣除相關(guān)費(fèi)用，并按開(kāi)證人指示支付給甲方融資傭金后，將信用證項(xiàng)下所貼現(xiàn)的款項(xiàng)電匯至乙方指定的賬戶(hù)；
15．在信用證到期前5個(gè)工作日，協(xié)助乙方向接證行辦理償還所融資的款項(xiàng)手續(xù)，并負(fù)責(zé)辦理外匯管理局的結(jié)匯核銷(xiāo)手續(xù)；
16．備用信用證到期自動(dòng)失效，解凍甲方被凍結(jié)的信用額度。
三、乙方責(zé)任
1．向甲方提交委托申請(qǐng)表，此申請(qǐng)表作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等法律效力；
2．正式書(shū)面授權(quán)甲方代理項(xiàng)目融資和理財(cái)服務(wù)；
3．組織和協(xié)調(diào)項(xiàng)目相關(guān)人員全程配合甲方的服務(wù)；
4．承擔(dān)項(xiàng)目融資全過(guò)程中各環(huán)節(jié)所發(fā)生的正常費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用為融資總額的_________％，但不包括開(kāi)證行發(fā)生的費(fèi)用；
5．在信用證到期前5個(gè)工作日，備齊需償還的款項(xiàng)；否則自行承擔(dān)到期未能償還借款而發(fā)生的違約罰款及一切相關(guān)責(zé)任；
6．融資款項(xiàng)貼現(xiàn)后，向接證行發(fā)出付款指令（pay order），指示接證行先行向甲方支付約定的傭金，然后將余款付至指定賬戶(hù)；
四、其他未盡事宜，甲乙本著真誠(chéng)合作、互利互惠的原則，雙方友好協(xié)商解決。增加條款可以作為本協(xié)議的附件，并與本協(xié)議具有同等的法律效力。
甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：
授權(quán)代表（簽字）：____授權(quán)代表（簽字）：
________年____月____日________年____月____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 7
甲方：________________________
乙方：________________________
為了適應(yīng)工作的需要，甲方聘請(qǐng)乙方稅務(wù)顧問(wèn)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商訂立如下合同：____
一、乙方指派專(zhuān)人為甲方提供稅務(wù)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。指派人員應(yīng)取得國(guó)家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格(或會(huì)計(jì)師職稱(chēng)或其他等同資格)、擁有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以稅務(wù)顧問(wèn)的身份在本合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)為甲方提供稅務(wù)服務(wù)。如被派的稅務(wù)顧問(wèn)因故不能履行職務(wù)時(shí)，經(jīng)甲方同意，可由乙方的其他稅務(wù)顧問(wèn)暫時(shí)代替職務(wù)。
雙方同意，稅務(wù)顧問(wèn)的全部職責(zé)在于運(yùn)用一切可能的手段最大限度地維護(hù)客戶(hù)的合法利益，工作貫徹"預(yù)防為主，補(bǔ)救為輔"的原則。同時(shí)，甲方有義務(wù)為稅務(wù)顧問(wèn)全面、客觀(guān)、及時(shí)地提供有關(guān)情況，以便保持稅務(wù)意見(jiàn)的客觀(guān)性、準(zhǔn)確性和完整性。
二、稅務(wù)顧問(wèn)受甲方委托辦理下列稅務(wù)事宜
1.為甲方提供相關(guān)的稅收法規(guī)及信息，以使甲方及時(shí)了解國(guó)家有關(guān)政策，為甲方財(cái)務(wù)部門(mén)做好稅收計(jì)劃及稅收核算工作提供幫助;提供稅法及相關(guān)法律、法規(guī)、信息的咨詢(xún);
2.協(xié)助甲方進(jìn)行稅收籌劃，在不違反稅收法律法規(guī)的前提下，對(duì)甲方經(jīng)營(yíng)、納稅情況進(jìn)行分析，設(shè)計(jì)合理納稅方案，使其享受到應(yīng)享受的稅收優(yōu)惠政策，降低稅負(fù)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)納稅最小化;
3.對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行稅收基礎(chǔ)知識(shí)、稅收新政策、納稅程序、行業(yè)稅收知識(shí)等方面的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn);
4.雙方商定的其他稅務(wù)事宜。
三、稅務(wù)顧問(wèn)應(yīng)享的權(quán)利
1.查閱與承辦的稅務(wù)事宜有關(guān)的甲方內(nèi)部文件和資料;甲方應(yīng)提供乙方要求的全部資料并保證資料的真實(shí)，合法，完整。如果因甲方提供資料不及時(shí)、不全面而給乙方工作造成重復(fù)，由此產(chǎn)生附加工作量，甲方有義務(wù)支付額外費(fèi)用;如果甲方提供的資料不真實(shí)，造成偷稅，欠稅以及由此而受到處罰，由甲方負(fù)完全責(zé)任;
2.了解甲方在企業(yè)稅務(wù)和投資融資等業(yè)務(wù)方面的實(shí)際情況;
3.列席甲方領(lǐng)導(dǎo)人的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理和對(duì)外活動(dòng)中的有關(guān)會(huì)議;
4.獲得履行稅務(wù)顧問(wèn)職責(zé)所必須的辦公、交通及其他工作條件和便利;履行稅務(wù)顧問(wèn)職責(zé)的差旅費(fèi)和調(diào)查取證等必要費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。
四、稅務(wù)顧問(wèn)應(yīng)盡的責(zé)任
1.應(yīng)當(dāng)及時(shí)承辦委托辦理的有關(guān)稅務(wù)事宜，認(rèn)真 履行職責(zé);
2.應(yīng)根據(jù)本合同規(guī)定和甲方委托授權(quán)的范圍進(jìn)行工作，不得超赿委托代理權(quán)限;
3.承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益;
4.接觸、了解到的'有關(guān)甲方生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理和對(duì)外聯(lián)系活動(dòng)中的業(yè)務(wù)秘密，負(fù)有保守秘密的責(zé)任。
五、甲方認(rèn)為乙方指派的稅務(wù)顧問(wèn)不能適應(yīng)工作需要，可以要求乙方另行指派，乙方應(yīng)予滿(mǎn)足。
六、甲方遇有緊急稅務(wù)事宜，可隨時(shí)與稅務(wù)顧問(wèn)聯(lián)系處理，關(guān)有責(zé)任向稅務(wù)顧問(wèn)詳細(xì)真實(shí)地介紹有關(guān)情況，乙方應(yīng)及時(shí)給予幫助和解決。
七、經(jīng)雙方協(xié)商，由甲方每年(月)向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)人民幣_(tái)____________。
支付方式為：____________________________。
八、甲方的重大的稅務(wù)事宜，如涉稅刑事案件、民事?tīng)?zhēng)議、行政爭(zhēng)議代理，出具《稅務(wù)審計(jì)報(bào)告》、根據(jù)甲方企業(yè)情況制作《稅務(wù)備忘錄》等，如需委托稅務(wù)顧問(wèn)參與的，應(yīng)辦理委托手續(xù)，按照有關(guān)規(guī)定另行收費(fèi)。
九、合同變更、中止和解除
本合同內(nèi)容經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后可以進(jìn)行修改、變更，以及中止和提前解除;
當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)合同可提前解除且合同雙方均不承擔(dān)責(zé)任：____
1.根據(jù)稅務(wù)、法規(guī)、規(guī)章、行政命令規(guī)定和實(shí)施使本合同無(wú)法繼續(xù)履行的;
2.由于訂立本合同時(shí)所處的外部客觀(guān)情況發(fā)生重大變化使得合同無(wú)法繼續(xù)履行的;
3.由于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害和其它不可抗力而使合同無(wú)法繼續(xù)履行的。
十、合同爭(zhēng)議與解決
合同雙方就合同內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)本著相互諒解的原則協(xié)商解決，當(dāng)無(wú)法協(xié)商一致時(shí)指定由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決。
十一、本合同自簽訂之日起生效，從______年____月___日起，到______年____月____日止。
十二、本合同一式四份，甲乙雙方各持二份，具有同等稅務(wù)效力。本合同規(guī)定內(nèi)容之未盡事宜依照中華人民共和國(guó)有關(guān)稅務(wù)規(guī)定及行業(yè)慣例執(zhí)行。
甲方：________________________
代表人：______________________
地址：________________________
日期：________________________
簽字地點(diǎn)：____________________
乙方：_______ ________________
代表人：______________________
地址：________________________
日期：________________________
簽字地點(diǎn)：____________________
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 8
甲方：_____________
乙方：_____________
甲乙雙方本著平等愿原則，就乙方成為甲方_________會(huì)員事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：____
一、服務(wù)內(nèi)容
甲方向乙方提供_________金融顧問(wèn)服務(wù)產(chǎn)品，產(chǎn)品與價(jià)格見(jiàn)附件，乙方根據(jù)需要訂購(gòu)甲方_________服務(wù)產(chǎn)品。
二、服務(wù)費(fèi)用支付方式
乙方可以選擇以下方式交納顧問(wèn)費(fèi)：____
賬戶(hù)劃款方式：____乙方同意由甲方從乙方保證金賬戶(hù)或銀證通賬戶(hù)將顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣劃到甲方指定賬戶(hù)上。
乙方直接到當(dāng)?shù)丶追綘I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)繳付顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣。
乙方通過(guò)銀行劃款或電匯的方式將顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣匯到甲方以下賬戶(hù)：____
收款單位全稱(chēng)：_____________;開(kāi)戶(hù)行：_____________;帳號(hào)：_____________。
乙方通過(guò)郵局匯款的方式將顧問(wèn)費(fèi)_________元人民幣匯到以下地址：____
收件人：_____________;地址：_____________;郵編：_____________。
三、服務(wù)方式
1.甲方文字版服務(wù)產(chǎn)品發(fā)布在_________網(wǎng)站(_________)的會(huì)員個(gè)人理財(cái)主頁(yè)上，除乙方所訂購(gòu)產(chǎn)品特別規(guī)定或乙方特別要求并經(jīng)甲方同意外，乙方須通過(guò)甲方_________網(wǎng)站會(huì)員專(zhuān)欄接收甲方的服務(wù)產(chǎn)品。
2.由于國(guó)內(nèi)許多網(wǎng)站的郵箱存在很多問(wèn)題，甲方按乙方提供的電子郵箱地址發(fā)送信息產(chǎn)品時(shí)，不保證乙方能及時(shí)收到。若乙方電子郵箱發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)通知甲方以便及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
3.甲方根據(jù)乙方所訂購(gòu)的產(chǎn)品，向乙方提供手機(jī)短信服務(wù)，即甲方按乙方提供的手機(jī)號(hào)碼將短信產(chǎn)品以手機(jī)短信息形式發(fā)送給乙方。若乙方手機(jī)號(hào)碼發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)通知甲方以便及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
4.甲方在認(rèn)為必要時(shí)在盤(pán)中通過(guò)電話(huà)或手機(jī)短信向乙方提供相關(guān)信息與服務(wù)。乙方提供的電話(huà)號(hào)碼應(yīng)是甲方工作期間能夠聯(lián)系到的號(hào)碼，若乙方電話(huà)號(hào)碼發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)通知甲方以便及時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。
四、權(quán)利與義務(wù)
1.除非另有約定，乙方根據(jù)本協(xié)議中的服務(wù)內(nèi)容，享有與所繳費(fèi)用相適應(yīng)的相關(guān)服務(wù)的權(quán)利。
2.除非另有約定，甲方向乙方提供的信息、資料和服務(wù)僅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式復(fù)制、傳播、銷(xiāo)售、出版、廣播和用作商業(yè)目的。
3.如果乙方存在對(duì)甲方提供的信息、資料和服務(wù)私自復(fù)制、傳播、銷(xiāo)售、出版、廣播和用作商業(yè)目的的`行為，甲方有權(quán)單方終止信息服務(wù)，同時(shí)將乙方已付費(fèi)用全額用以支付違約金，并保留通過(guò)法律途徑進(jìn)一步追訴的權(quán)利。
4.甲方有權(quán)對(duì)包括_________網(wǎng)站會(huì)員個(gè)人理財(cái)主頁(yè)、產(chǎn)品格式等進(jìn)行調(diào)整或修改。
5.甲方不受理乙方以任何理由提出的退費(fèi)要求。
6.在任何情況下，甲方對(duì)乙方的最高經(jīng)濟(jì)賠償額不超過(guò)收取的當(dāng)期會(huì)員顧問(wèn)費(fèi)的50%。
7.在履行協(xié)議期間，如果國(guó)家有關(guān)政策發(fā)生變化，有關(guān)主管部門(mén)明令禁止開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動(dòng)中止或終止。
五、免責(zé)條款
1.甲方承諾將盡力為乙方提供服務(wù)，但甲方所提供的信息、資料和咨詢(xún)服務(wù)僅供乙方參考，在任何情況下，甲方不對(duì)乙方因甲方提供的咨詢(xún)產(chǎn)品和服務(wù)造成的損失承擔(dān)任何責(zé)任。
2.由于不可預(yù)見(jiàn)的因素，甲方提供的信息、資料和咨詢(xún)服務(wù)不可避免地會(huì)發(fā)生延誤、遺漏和不準(zhǔn)確現(xiàn)象，甲方將盡力提高所提供信息的質(zhì)量，但不能保證其服務(wù)信息的完全真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
3.因不可預(yù)知的技術(shù)原因或合作第三方的原因?qū)е录追椒⻊?wù)平臺(tái)出現(xiàn)故障，或者甲方服務(wù)平臺(tái)技術(shù)升級(jí)，或乙方提供的通信方式出現(xiàn)故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及時(shí)得到甲方所提供的服務(wù)和信息而造成的損失，甲方將不負(fù)擔(dān)任何法律責(zé)任。
六、附則
1.對(duì)本協(xié)議書(shū)任何條款內(nèi)容的修改或變更必須由甲方加蓋公章予以確認(rèn)，其他任何形式的涂改、刪減、增加未經(jīng)甲方以上述形式加以確認(rèn)的均屬無(wú)效。
2.本協(xié)議解釋權(quán)歸甲方所有，本協(xié)議一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。
3.本協(xié)議自甲方收到乙方繳納的顧問(wèn)費(fèi)后生效，有效期為：_____________。起始日期_________年_________月_________日，終止日期_________年_________月_________日 。
4.未盡事宜，甲乙雙方可另行簽定補(bǔ)充協(xié)議。
5.乙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議書(shū)時(shí)，已經(jīng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議書(shū)的全部?jī)?nèi)容，特別是其中的免責(zé)條款，并完全理解其含義。
6.本協(xié)議可由_________代表甲方和乙方簽署。
甲方(蓋章)：_____________ 乙方(簽字)：_____________
代表(簽字)：_____________ 代表(簽字)：_____________
_________年____月____日 _________年____月____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 9
甲方：______________________
乙方：______財(cái)務(wù)咨詢(xún)有限公司
甲、乙雙方根據(jù)《 合同法 》和其它相關(guān)法律、法規(guī)，就企業(yè)管理咨詢(xún)事宜達(dá)成一致，于______年______月______日訂立本合同。
一、 服務(wù)范圍
甲方聘請(qǐng)乙方在下列第______項(xiàng)為甲方提供管理咨詢(xún)服務(wù)：
1.日常會(huì)計(jì)帳務(wù)處理咨詢(xún)及稅法咨詢(xún)。
2.制訂財(cái)務(wù)核算制度。
3.制訂財(cái)務(wù)管理制度。
4.制訂企業(yè)內(nèi)部控制制度。
5.受托財(cái)務(wù)分析，出具財(cái)務(wù)分析報(bào)告。
6.投資融資咨詢(xún)。
7.制訂人力資源管理工作手冊(cè)。
8.制訂企業(yè)總務(wù)管理工作手冊(cè)。
9.代辦一般納稅人臨時(shí)認(rèn)定手續(xù)。
10.______________________________
二、 服務(wù)期間（項(xiàng)目完成期限）及收費(fèi)
1.委托服務(wù)期間自______年______月至______年______月止。
2.本項(xiàng)服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為人民幣_(tái)_____元，于簽約后一次性支付。
三、 甲方乙方的基本義務(wù)
（一） 甲方的基本義務(wù)
1.與乙方誠(chéng)信合作，為乙方開(kāi)展工作提供便利，向乙方提供與服務(wù)事項(xiàng)相關(guān)的情況和資料。
2.如有關(guān)的.情況和事實(shí)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知乙方。
3.按照約定支付服務(wù)費(fèi)。
4.向乙方提出的要求不應(yīng)與法律及會(huì)計(jì)職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律的規(guī)定相沖突。
�。ǘ� 乙方的基本義務(wù)
1.必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
2.應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，依法在合同約定范圍內(nèi)維護(hù)甲方的最大利益。
3.應(yīng)當(dāng)及時(shí)向甲方發(fā)表顧問(wèn)意見(jiàn)；按時(shí)完成提交項(xiàng)目報(bào)告。
4.對(duì)甲方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私應(yīng)當(dāng)保守秘密。
四、生效、違約處理及其他約定事項(xiàng)
1.本協(xié)議書(shū)在簽約并付費(fèi)后生效。
2.雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)商或由第三方調(diào)解，在無(wú)法通過(guò)協(xié)商和調(diào)解方式的情況下，任何一方均可向人民法院起訴。
3.本協(xié)議書(shū)未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)持積極態(tài)度友好協(xié)商解決。
4.本協(xié)議書(shū)一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，效力相同。
5.其他約定事項(xiàng)：__________________________________________
甲方：__________________ ______年______月______日
乙方：__________________ ______年______月______日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 10
甲方：_________身份證號(hào)碼：_________手機(jī)：_________
乙方：_________身份證號(hào)碼：_________手機(jī)：_________
甲方委托乙方為其代理在______開(kāi)戶(hù)的，賬號(hào)為：______，起初資金為：______的證券投資賬戶(hù)。雙方約定按照以下的規(guī)則進(jìn)行代理理財(cái)。
1.開(kāi)戶(hù)
甲方在乙方的合作公司開(kāi)戶(hù)。(乙方選擇的合作公司全是信譽(yù)好，手續(xù)費(fèi)適中的公司。)資金量要求：股票不少于一百萬(wàn)元人民幣。乙方擁有下單操作權(quán)，但沒(méi)有資金調(diào)撥權(quán)。甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)。即只有甲方可以取出資金。
2.交易
開(kāi)戶(hù)后，甲方把帳戶(hù)的交易密碼告訴乙方(不是資金調(diào)撥密碼)，以后就由只由乙方做交易，每天甲方可以查詢(xún)交易情況，并隨時(shí)查詢(xún)資金余額和權(quán)益。
3.利潤(rùn)與分成
乙方在市場(chǎng)趨勢(shì)不明確情況下決不入市，市場(chǎng)趨勢(shì)確定后會(huì)重倉(cāng)出擊。所以甲方的資金可能有時(shí)候經(jīng)常保持不變，有時(shí)候會(huì)在短時(shí)間里獲得較大的'收益，當(dāng)然也不排除會(huì)虧損的情況。
1)結(jié)算周期為次盈利_____—_____%，不設(shè)具體期限。
2)每次盈利按照5：5的比例分配，甲方可以將分配給自己的盈利全部取走，也可以留在賬戶(hù)里繼續(xù)投資。
3)如月初一百萬(wàn)元的初始資金，做到一百二十萬(wàn)元，給乙方分配_____萬(wàn)元的_____%，即分配十萬(wàn)元給乙方。此時(shí)賬戶(hù)余額為_(kāi)____萬(wàn)元，第二次計(jì)算的初始資金變?yōu)開(kāi)____萬(wàn)元，以后依次類(lèi)推，后續(xù)不盈利不分成。
4)每次結(jié)算后在三天內(nèi)打款到乙方賬戶(hù)，超過(guò)期限按照每天千分之一的滯納金收取。
收款人：_________
銀行卡：_________
卡號(hào)：_________
4.虧損
做任何投資都是有風(fēng)險(xiǎn)的，乙方將甲方的虧損控制在_____%左右，合作結(jié)束時(shí)若虧損初始起始資金的_____%，乙方將補(bǔ)足虧損部分到甲方的投資賬戶(hù)里。即甲方本金虧損額度控制在_____%以?xún)?nèi)，且由乙方承擔(dān)。
5.終止
在有緊急情況時(shí)，甲方可以提前停止委托操作，在停止委托后，雙方按照既定的分配原則分配利潤(rùn)。
6.操作理念
乙方的投資理念是追求安全的的利潤(rùn)，所以對(duì)帳戶(hù)的資金管理也是很謹(jǐn)慎的，特別是期貨帳戶(hù)。市場(chǎng)趨勢(shì)不明確時(shí)決不操作，市場(chǎng)趨勢(shì)明確時(shí)候重倉(cāng)出擊。
7.配合
乙方希望甲方能完全信任乙方，對(duì)于投資中出現(xiàn)的資金波動(dòng)應(yīng)視為正常情況，也可以根據(jù)自己可以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的狀況，給予乙方在持倉(cāng)頭寸的多少上給予建議。
甲方(蓋章)：______
乙方(蓋章)：______
____年____月____日
理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同 11
甲方：
代表人：
地址：
電話(huà)：
傳真：
電子信箱：
乙方：
地址
電話(huà)：
傳真：
鑒于：
(1)甲方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù);
(2)乙方 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀委托甲方幫助理財(cái);
(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專(zhuān)門(mén)的理財(cái)規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：
第一條 委托事項(xiàng)
雙方約定，甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，并在執(zhí)行過(guò)程中根據(jù)具體情況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必要的調(diào)整。
第二條 理財(cái)服務(wù)費(fèi)用
1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi) 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：
(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;
(2)甲方向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。
2、甲方為乙方制定理財(cái)方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過(guò)程中所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢(xún)等費(fèi)用均由乙方承擔(dān)。
第三條 陳述與保證
1、甲方聲明與保證如下：
(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，有資格提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù);
(2)甲方所指定的具體承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的勝任能力，已經(jīng)通過(guò)國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書(shū);
(3)甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的謹(jǐn)慎處理乙方委托的事務(wù);
(4)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師保證對(duì)在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)披露;
(5)甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機(jī)構(gòu)無(wú)雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟(jì)利益的合作關(guān)系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關(guān)系，則甲方將及時(shí)向乙方披露。
2、乙方聲明與保證如下：
(1)乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi);
(2)乙方向甲方提供與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證該信息真實(shí)準(zhǔn)確;
(3)乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供一切便利。
第四條 權(quán)利與義務(wù)
1、甲方享有下列權(quán)利：
(1)收取理財(cái)服務(wù)費(fèi);
(2)甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報(bào)刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)或其他載體予以發(fā)表或披露;
(3)有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息。
2、甲方負(fù)有如下義務(wù)：
(1)制定和向乙方交付書(shū)面理財(cái)方案;
(2)協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案;
(3)就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時(shí)加以改進(jìn);
(4)保守乙方的隱私和商業(yè)秘密;
(5)如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的沖突利益。
3、乙方享有下列權(quán)利：
(1)取得書(shū)面理財(cái)方案的權(quán)利;
(2)要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利;
(3)要求甲方根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況改進(jìn)理財(cái)方案的權(quán)利;
(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利;
(5)要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。
4、乙方負(fù)有下列義務(wù)：
(1)依據(jù)合同約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù);
(2)向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù);
(3)為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供便利的義務(wù)。
第五條 違約責(zé)任
1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：
(1)甲方未按照本合同的約定交付書(shū)面理財(cái)方案的，經(jīng)乙方催告后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)退還乙方交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)。
(2)如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財(cái)方案階段應(yīng)當(dāng)交納而尚未交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，但無(wú)權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財(cái)服務(wù)費(fèi);
(3)如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應(yīng)全部退還所收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究甲方的賠償責(zé)任;
(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的'理財(cái)服務(wù)費(fèi)甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。
2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：
(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù);
(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù);
(3)如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案。
第六條 爭(zhēng)議解決
凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭(zhēng)議，均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決，如通過(guò)協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：
(1)向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁;
(2)向甲方所在地法院提起訴訟。
第七條 特別提示與聲明
1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務(wù)防止所指派的理財(cái)規(guī)劃師向客戶(hù)做出任何收益保證或其他具有類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴(lài)其保證或承諾，凡信賴(lài)?yán)碡?cái)規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達(dá)成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)，按照合同的文義以對(duì)雙方平等的方式予以解釋。
3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類(lèi)似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信賴(lài)該保證或承諾，如信賴(lài)該保證或承諾因此而造成損失，或因市場(chǎng)變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責(zé)任。
第八條 其他
1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;
2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。
甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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