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行政處罰決定書公告范本
行政處罰決定書是最重要的行政處罰文書,具有嚴肅性、強制性和對當事人的拘束力,也是人民法院強制執(zhí)行當事人財產(chǎn)的依據(jù)之一。行政處罰決定書的制作要件,法律法規(guī)有著嚴格的規(guī)定和要求,這些規(guī)定和要求,對行政處罰決定書的措詞、內容、格式和規(guī)范化等都起到了一定的作用,保證了行政處罰決定書的質量,保護了當事人的合法權益。
行政處罰決定書公告范本一:
〔20xx〕76號
當事人:xxxx機電集團有限責任公司(以下簡稱xx集團),住所:湖北省xx市鐵山區(qū)武黃路5號,法人代表楊百昌。
楊百昌:男,1955年出生,住址:湖北省xx市xx港區(qū)勝陽港永安里,時任xx集團、xxxx電器股份有限公司(以下簡稱xx股份)董事長。
朱金明:男,1963年出生,住址:湖北省xx市xx港區(qū)勝陽港勞動路,時任xx集團董事、副總裁、總裁,xx股份董事。
廖漢鋼:男,1963年出生,住址:湖北省xx市下陸區(qū)竹林苑,時任xx集團、xx股份董秘。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我會對xx集團涉嫌信息披露違法違規(guī)一案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,當事人未提交陳述申辯材料,未申請聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
經(jīng)查明,xx集團存在以下違法事實:
一、xx股份未及時披露或未如實披露與xx艾博科技發(fā)展有限公司的關聯(lián)關系和關聯(lián)交易
xx艾博科技發(fā)展有限公司(以下簡稱艾博科技)實際為xx集團職工持股公司。2006年底,經(jīng)xx集團(含下屬各子公司)全體職工代表討論同意,決定由xx集團全體員工投資入股,以信托方式組建艾博科技。xx集團管理層負責艾博科技的治理。艾博科技公司章程規(guī)定,公司不設董事會,只設執(zhí)行董事一名。2006年至調查日,艾博科技的執(zhí)行董事為吳某某。吳某某2007年至調查日任xx集團監(jiān)事。目前,艾博科技三家子公司的管理層均為xx集團管理層成員。
艾博科技的主要業(yè)務與xx股份密切關聯(lián)。xx股份的財務資料顯示,2006年至2011年期間,xx股份與艾博科技發(fā)生的購銷業(yè)務如下:2006年至2011年,xx股份向艾博科技銷售商品的金額分別為1260.49萬元、2978.13萬元、1700.52萬元、647.82萬元、2361.61萬元、2312.09萬元,2006年至2011年,艾博科技向xx股份銷售商品的金額分別為458.53萬元、2.54億元、2.30億元、2.92億元、4.44億元、4.38億元;占艾博科技銷售收入總額的比例(2008年至2011年)分別為97%、96%、84%、83%。交易金額均達到《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的披露標準,xx股份未及時披露與艾博科技的關聯(lián)交易,未在2006年、2007年年報中披露與艾博科技的關聯(lián)關系及關聯(lián)交易;2008年至2010年年報雖然有所披露,但不充分。
二、xx股份未披露或未如實披露與蕪湖法瑞西投資有限公司的關聯(lián)關系和關聯(lián)交易
蕪湖法瑞西投資有限公司(以下簡稱法瑞西)成立于2009年12月,股東為37名自然人,均為xx集團及各子公司高層管理人員的直系親屬(不包括外部董事高管和獨立董事)。法瑞西公司設立的主要目的是用來接受蕪湖經(jīng)濟開發(fā)區(qū)給xx集團高管層37人的股權獎勵。該股權即蕪湖經(jīng)濟開發(fā)區(qū)以土地使用權出資持有的蕪湖歐寶機電有限公司(以下簡稱蕪湖歐寶)35%股權。
蕪湖歐寶是xx股份的控股子公司,成立于2006年4月。2010年1月,法瑞西受讓蕪湖經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)建設總公司持有的蕪湖歐寶35%的股權。因此,蕪湖歐寶的股權結構變更為xx股份持股40%,法瑞西持股35%,昌鑫集團有限公司持股25%,控股股東為xx股份。xx股份2009年至2010年年報,2009年至2011年臨時報告,未披露法瑞西的股權結構或實際控制人的信息,也未披露法瑞西對蕪湖歐寶的持股信息。2010年2月28日,法瑞西以977.36萬元的價格受讓xx股份持有的'xx晨信光電有限公司90%的股權,交易金額達到《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的披露標準,xx股份對該交易事項未及時披露,僅在2010年年報中將該交易事項作為重大資產(chǎn)出售予以披露,未將其作為關聯(lián)交易披露。
xx股份未披露或未如實披露與艾博科技、法瑞西兩家公司關聯(lián)關系以及關聯(lián)交易的行為違反了《證券法》第六十六條、第六十七條之規(guī)定,控股股東xx集團沒有如實將上述信息向上市公司報告,構成《證券法》第一百九十三條第三款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。時任xx集團董事長楊百昌,是上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。時任xx集團董事、副總裁、總裁朱金明,時任xx集團董秘廖漢鋼,時任xx集團董事方澤云,是上述信息披露違法行為的其他直接責任人員。
以上事實有相關公告、協(xié)議、章程、相關人員談話筆錄等證據(jù)證明,足以認定。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條之規(guī)定,我會決定:
一、責令xx集團改正,給予警告,并處以30萬元罰款;
二、對直接負責的主管人員楊百昌給予警告,并處以5萬元罰款;
三、對其他直接責任人員朱金明、廖漢鋼、方澤云給予警告,并分別處以3萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行[3.80% 資金 研報]總行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
20xx年8月18日
行政處罰決定書公告范本二:
〔20xx〕73號
當事人:xx,女,1963年1月出生,住址:深圳市福田區(qū)閣林網(wǎng)苑,時任深圳市xx股份有限公司(以下簡稱xx股份)資產(chǎn)經(jīng)營管理部員工以及下屬物流中心負責人。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我會依法對xx內幕交易行為進行了立案調查、審理,并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,當事人xx未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
經(jīng)查明,xx存在以下違法事實:
一、內幕信息的形成和披露過程
2011年9月26日,xx股份討論公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃,初步擬定了2個整體上市方案,第一個是深圳市xx集團有限公司(以下簡稱xx集團)全部資產(chǎn)整體上市,第二個是xx集團港口類資產(chǎn)整體上市,其他資產(chǎn)剝離。參會人員包括xx。
2011年11月17日,xx集團制作了向深圳市政府的匯報材料,總的思路是xx集團將非港口類資產(chǎn)劃撥至深圳市特區(qū)建設發(fā)展集團有限公司(以下簡稱特區(qū)建發(fā)),然后將剩下所持有的鹽田國際三期和鹽田拖輪股權與xx股份進行整合。
2011年11月19日,xx股份召開公司經(jīng)營管理工作會,此次會上討論的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃(第三稿)與2011年9月26日討論的相比,資產(chǎn)整合方案由原來的兩個選擇方案明確為港口類資產(chǎn)整合方案,指出xx集團優(yōu)質港口類資產(chǎn)的整合是實現(xiàn)戰(zhàn)略的前提。資產(chǎn)整合模式是將xx集團優(yōu)質港口類資產(chǎn)注入上市公司,其它資產(chǎn)予以剝離。首先是xx集團進行資產(chǎn)剝離,將房地產(chǎn)資產(chǎn)、物流資產(chǎn)等剝離給特區(qū)建發(fā);然后由xx股份換股吸收合并xx集團,實現(xiàn)xx集團港口類資產(chǎn)的上市,注入xx股份的資產(chǎn)為鹽田國際三期碼頭和三期擴建碼頭股權、鹽田拖輪40%股權、部分xx西港區(qū)土地資產(chǎn),以及東港區(qū)碼頭公司股權和大鏟灣。參加這次會議的有xx股份高管人員和部門負責人、控參股企業(yè)及內部獨立核算單位外派管理人員,參會人員包括xx。
2011年12月6日,xx股份召開辦公會議,本次辦公會議討論的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃第四稿與第三稿基本相同,仍然是將注入xx集團港口資產(chǎn)作為資產(chǎn)整合方案。
2012年1月4日,xx股份停牌,發(fā)布籌劃重大資產(chǎn)重組事項公告。xx股份向深交所提交《上市公司重大資產(chǎn)重組停牌申請表》,稱“xx擬通過現(xiàn)金及定向增發(fā)股份的方式,購買控股股東深圳市xx集團有限公司所擁有的鹽田三期國際集裝箱碼頭有限公司35%的股權、深圳鹽田拖輪有限公司40%的股權、xx國際資訊有限公司50%的股權以及深圳大鏟灣現(xiàn)代港口發(fā)展有限公司35%的股權等優(yōu)質資產(chǎn)”。
2012年4月20日,xx股份發(fā)布復牌公告,稱由于本次重大資產(chǎn)重組交易相關各方和公司未能就本次重大資產(chǎn)重組的框架協(xié)議達成一致,公司決定終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項,并承諾:自公司股票復牌之日起至少三個月內不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項。
xx股份復牌當天漲停,漲幅達9.94%,當日收盤價5.53元,當天交通運輸板塊(中信證券分類)的漲幅為1.35%,xx漲幅與所屬板塊相比偏離8.59%。
xx股份擬通過現(xiàn)金及定向增發(fā)股份的方式購買其控股股東xx集團的港口類資產(chǎn)的整合方案,是公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定,屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的“重大事件”,在投資者尚未得知時為內幕信息。2011年11月19日,xx股份召開公司經(jīng)營管理工作會議,進一步明確了xx集團注入xx股份的資產(chǎn)為鹽田國際三期碼頭和三期擴建碼頭股權、鹽田拖輪40%股權、部分xx西港區(qū)土地資產(chǎn),以及東港區(qū)碼頭公司股權和大鏟灣的資產(chǎn),至此,內幕信息形成。xx參加了2011年9月26日和2011年11月19日的xx股份會議,為內幕信息知情人員。
二、涉案賬戶買賣xx股票的`情況
“李某某”賬戶托管于國泰君安證券深圳筍崗路營業(yè)部,2011年4月開戶,該賬戶由李某某的妹妹xx實際控制和使用。2011年11月19日至2012年1月4日期間該賬戶買入“xx”200,080股,買入金額996,790.60元;截至2012年10月30日已賣出,實際盈利為90,116.80元。經(jīng)調查,“李某某”賬戶開戶后主要由xx操作,交易“xx”是由xx決策和下單,交易資金主要來源于xx夫妻,下單電腦為xx的家庭電腦,下單手機號碼為xx的手機號碼。
以上事實,有交易流水、當事人詢問筆錄、電腦IP、MAC取證信息等證據(jù)證明,足以認定。
xx利用內幕信息買賣“xx”的行為違反了《證券法》第七十六條關于“證券交易信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定,構成《證券法》第二百零二條所述違法行為,因此對其違法行為應予以行政處罰。
根據(jù)當事人的違法事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我會決定:沒收xx違法所得90,116.80元,并處以90,116.80元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
20xx年8月12日
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