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工商行政管理履職安全的數(shù)學(xué)模型
工商行政管理履職安全的數(shù)學(xué)模型
摘要：工商行政管理履職安全特別是問責(zé)制下的職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，是部門理論研究較少涉獵的課題，但卻是當(dāng)前基層工商部門經(jīng)常面對(duì)和深感困惑的問題，建立一套行之有效的履職安全保障機(jī)制是當(dāng)前加強(qiáng)基層建設(shè)的必要課題。
本文試圖結(jié)合數(shù)學(xué)函數(shù)概念來闡述影響工商行政管理履職安全的因素和探究履職安全保障機(jī)制。
關(guān)鍵詞：工商行政執(zhí)法問責(zé) 困境 函數(shù)履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)履職安全保障機(jī)制
一、引言
在工商行政管理體制改革逐步深入的新時(shí)期，工商行政管理履職的風(fēng)險(xiǎn)是比較大的。
在行政執(zhí)法環(huán)境不盡理想的情況下，工商人員承受著一定的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
在依法行政的大背景下，公眾期望他們積極行政服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，期望他們堅(jiān)持法律的原則;在當(dāng)前嚴(yán)格的問責(zé)制度下，工作人員在履行法定職責(zé)行為時(shí)被問責(zé)的可能性越來越大，基層工商部門對(duì)此更是深有感觸。
二、工商行政管理履職行為的數(shù)學(xué)模型
履職，即工作人員以特定的身份資格，代表本部門依法律授權(quán)履行職能，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任的行為。
工商行政管理履職是丁商公務(wù)員依據(jù)法規(guī)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的具體活動(dòng)。
工商部門的職能權(quán)力南法律賦予，而這種權(quán)力的運(yùn)用會(huì)涉及工商部門及工作人員身份相關(guān)的利益和其必須承擔(dān)的法律和行政責(zé)任。
責(zé)任隨權(quán)力的被賦予而自然產(chǎn)生，即權(quán)力運(yùn)用應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和效果，體現(xiàn)為用權(quán)人應(yīng)有的職業(yè)道德和行為規(guī)范：利益是權(quán)力運(yùn)作的成本，可以理解為保證順利履職而必需的經(jīng)濟(jì)支出和政治彰顯手段(包括部門正常運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)、人員的工資待遇和精神物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)措施)。
若以數(shù)學(xué)中的函數(shù)概念類比，工商行政管理履職可用權(quán)函數(shù)拋物線z(v=ax*+bx+c)表示，其中責(zé)任是x軸、利益Y軸，由利軸Y和責(zé)軸x組成的平面代表工商部門的工作領(lǐng)域，兩者依一定的常數(shù)abc(影響T商履職的相關(guān)外部因素)和系數(shù)+(履職主體的主觀因素如職業(yè)道德、素質(zhì)和心態(tài))形成的關(guān)系而在平面上不斷更新的變數(shù)x，v(具體履職行為)的點(diǎn)的集合軌跡便是權(quán)函數(shù)拋物線。
履職風(fēng)險(xiǎn)是指工商履職行為過程中可能觸及到的不安全因素，表現(xiàn)為平面上拋物線Z之外的一些點(diǎn)d、e、f(履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))，通常這些點(diǎn)是固定的，但有時(shí)又不規(guī)則地移動(dòng)的，拋物線和點(diǎn)的移動(dòng)都可能導(dǎo)致兩者相遇，相遇時(shí)便形成問責(zé)事由的發(fā)生，導(dǎo)致T商行政執(zhí)法問責(zé)制的具體實(shí)施。
工商部門的權(quán)力體現(xiàn)為工商法規(guī)所賦予的執(zhí)法手段和強(qiáng)制措施，這些年來工商部門可操作性的權(quán)力特征由原來的準(zhǔn)司法化向可操作性變?nèi)醯男姓?guī)范化變化：法定職責(zé)是國務(wù)院批準(zhǔn)的部門“三定”方案中的各項(xiàng)職能。
在服務(wù)型政府的理念下，這些職責(zé)不斷拓展和深化，義務(wù)性職責(zé)正在增加，這也形成今日工商履職風(fēng)險(xiǎn)所在點(diǎn)。
工商部門在理想狀態(tài)下的工商行政管理職業(yè)安全應(yīng)是工商履職函數(shù)拋物線和工商履職風(fēng)險(xiǎn)全部所在點(diǎn)在同一平面永遠(yuǎn)不相遇。
三、工商行政管理履職風(fēng)險(xiǎn)分析
工商行政管理部門是綜合的市場(chǎng)監(jiān)管部門，部門權(quán)力分布在469部工商法律、法規(guī)、規(guī)章中，點(diǎn)多面廣，隨之共生的責(zé)任也非常寬泛，履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自然遍布在所有的工作領(lǐng)域。
在圖一中，工商履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可分為人身安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三大類：人身安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)f自外而來進(jìn)入平面，具有不可測(cè)性，主要表現(xiàn)為管理相對(duì)人的暴力抗法或謾罵、恐嚇、誣蔑等行為，包括意外事故對(duì)工作人員的人身或精神傷害，因?yàn)榇祟愶L(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性和不確定性，應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)主要在于操作措施層面，很難在理論上加以探究：
犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)e在利軸Y附近，主要表現(xiàn)為部門少數(shù)人員經(jīng)不起利益的誘惑而產(chǎn)生腐bai行為、導(dǎo)致職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，是因當(dāng)事人的主觀故意而產(chǎn)生，屬于刑事責(zé)任范疇，是公共行政學(xué)研究的熱點(diǎn)和當(dāng)前關(guān)注的焦點(diǎn)：?jiǎn)栘?zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)d在圖一中最靠近責(zé)軸x，表示工商職責(zé)的義務(wù)成分愈來愈大，相關(guān)人可能沒有涉及到個(gè)人利益而被問責(zé)，拋物線和此類點(diǎn)d相交表示行政問責(zé)制的具體實(shí)施。
行政問責(zé)制隨著SARS等公共事件的發(fā)生而進(jìn)人中國的政治生活，進(jìn)入社會(huì)公眾的視野。
當(dāng)前，丁商履職面臨的問責(zé)困境和應(yīng)對(duì)思考，是職務(wù)安全研究容易忽略的地方。
三、工商行政管理履職面臨的問責(zé)困境
行政問責(zé)制，是指具備行政問責(zé)事由的行政官員，在遵循法定程序的前提下，通過自律或者他律的途徑，承擔(dān)相應(yīng)的政治責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的制度。
工商行政執(zhí)法問責(zé)就是行政問責(zé)制在工商履職執(zhí)法的具體化。
問責(zé)制的操作，一般是行政責(zé)任人根據(jù)已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)和后果，對(duì)照自己的職責(zé)認(rèn)為自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的責(zé)任，繼而主動(dòng)請(qǐng)辭或其他方式承擔(dān)責(zé)任，或者由外部監(jiān)督機(jī)制追究其責(zé)任。
工商行政執(zhí)法問責(zé)制屬于工商履職的事后監(jiān)督制度，對(duì)于構(gòu)建新的工商監(jiān)控機(jī)制，增強(qiáng)工商系統(tǒng)的糾錯(cuò)能力，強(qiáng)化工行政責(zé)任心有非常積極的作用。
近年來，公共事故頻繁，每次重大事故對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法問責(zé)中，總會(huì)不時(shí)見到工商部門的人，而且數(shù)量較多，所以系統(tǒng)內(nèi)部人感嘆“工商這碗飯?jiān)絹碓诫y吃了�！�
工商行政管理部門作為市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法部門，負(fù)有市場(chǎng)監(jiān)督、行政執(zhí)法的使命，在建立和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展方面起著不可估量的作用。
用問責(zé)制把工商人員的履職行為規(guī)制在合理框架內(nèi)，是依法行政方略的重要內(nèi)容。
而工商行政管理部門與其他職能部門相比，存在著寬泛性、關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)、職能定位不清晰、與其他部門職能交叉等特征，這是工商行政管理履職風(fēng)險(xiǎn)比其他行業(yè)多的重要原因。
工商部門職能的綜合性和寬泛性使執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行多樣化和邊緣化，因而問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多。
在圖一中，權(quán)函數(shù)拋物線z(y=ax*+bx+c)中的常數(shù)a、b、c隨履職行為不斷變化，代表由于工商職能綜合性和寬泛性導(dǎo)致履職行為的多樣性，使不同拋物線在平面上縱橫交錯(cuò)，觸及問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)d的概率很大。
工商行政管理日常監(jiān)管分散。
責(zé)任網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)多面廣，工商履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)便密集于x軸附近。
市場(chǎng)準(zhǔn)人的最后一關(guān)口是頒發(fā)工商營業(yè)執(zhí)照，各部門前置審批是頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照的必要條件，所以，每次對(duì)無照經(jīng)營單位事故問責(zé)時(shí)，工商部門往往處于尷尬地位。
特別對(duì)一些須經(jīng)消防、環(huán)保、娛樂等部門審批的行業(yè)。
依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》，工商部門有督促其辦理工商營業(yè)執(zhí)照。
當(dāng)這些行業(yè)中的經(jīng)營者發(fā)生事故并造成一定社會(huì)惡性影響時(shí)，因事故單位無照經(jīng)營，所以在問責(zé)時(shí)一般都少不了工商部門。
在超越經(jīng)營范圍從事經(jīng)營單位發(fā)生事故的相關(guān)責(zé)任追究也類似此上述情況。
對(duì)流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測(cè)和食品安全監(jiān)管是工商部門的重要職能，也是工商行政執(zhí)法問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)密集所在。
在食品安全監(jiān)管領(lǐng)域，工商部門對(duì)食品安全監(jiān)管主要是對(duì)商品身份進(jìn)行認(rèn)證把關(guān)、對(duì)銷售者實(shí)行全程
的形式監(jiān)管。
這是一個(gè)需要不斷投入人力、物力而永遠(yuǎn)無法達(dá)到理想食品安全保障狀態(tài)的過程。
作為綜合執(zhí)法部門的工商在履職時(shí)即便盡其全力也難免百密一疏，假如發(fā)生副食品中毒事件后進(jìn)行相應(yīng)問責(zé)，只要經(jīng)營者(管理相對(duì)人)并未按規(guī)定形式進(jìn)行流程記錄。
那么按《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》，無疑要對(duì)工商部門相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。
面對(duì)這樣的困境，工商部門應(yīng)如何從履職的方式方法考慮，建立一套行之有效的履職安全保障機(jī)制，謀求權(quán)、責(zé)、利的相對(duì)平衡從而合理規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn)呢?
四、應(yīng)對(duì)工商履職風(fēng)險(xiǎn)的思考
在工商履職中，在理想狀態(tài)下，權(quán)函數(shù)拋物線z(y=ax*+bx+c)要不和問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)d相交，關(guān)鍵的因素是“abc”三個(gè)常數(shù)和系數(shù)“*”。
“a”代表政治的形勢(shì)和政策走向，是影響工商履職效果的主要因素：“b”代表工商法規(guī)對(duì)工商權(quán)責(zé)兩方面的規(guī)定條款，依法行政方略的深入推行使拋物線愈來愈接近x軸，也更容易和問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)d相交：“c”代表制約工商履職的其他因素，如部門決策行為和規(guī)章制度應(yīng)對(duì)問責(zé)制的具體措施：“*”代表相關(guān)責(zé)任人員的主觀能動(dòng)性，通過盡其所能地做好工作來減少拋物線和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相交的次數(shù)。
它們變化的規(guī)則是：a、b、c、*中每個(gè)因素的變化都改變拋物線的位置，良性變化能合理降低工商行政管理履職問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，劣性變化則增加風(fēng)險(xiǎn)。
為加強(qiáng)良性變化，減少劣性變化，筆者分別從四個(gè)方面思考應(yīng)對(duì)工商履職面臨的問責(zé)困境的方法。
1.關(guān)于“a”的思考：提高履職人員的政治素質(zhì)。
在我國，高度的政治素養(yǎng)是行政干部必備的基本素質(zhì)。
提高部門整體的政治水平，特別是首長負(fù)責(zé)制下的單位一把手的政治覺悟和敏感度是減少問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的根本。
政治敏感性差往往是被問責(zé)對(duì)象的主觀原因，政治敏銳可以使責(zé)任人確定部門日常丁作重點(diǎn)，將有限的精力花在最容易產(chǎn)生事故隱患的工作領(lǐng)域，建立健全履職安全保障機(jī)制。
在市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法一線，工商所要根據(jù)政治形勢(shì)需要，防患未然地做好職能監(jiān)管工作，杜絕事故發(fā)生，從而規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn)。
2.關(guān)于“b”的思考：結(jié)合“四化”建設(shè)來抓依法行政和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
建立法律驅(qū)動(dòng)機(jī)制，做到有所為有所不為，保證不越權(quán)越位。
在查處取締無照經(jīng)營中，對(duì)無須前置審批手續(xù)就可以辦執(zhí)照的行業(yè)，工商部門應(yīng)負(fù)查處取締的主要職責(zé)：而對(duì)涉及前置審批手續(xù)的行業(yè)，實(shí)行多部門齊抓共管，在查實(shí)無照經(jīng)營后，可以采取公函告知相關(guān)責(zé)任單位，采取聯(lián)合查處取締無照經(jīng)營，既可提高執(zhí)法效率又可減少問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。
為此，在加快“四化”建設(shè)進(jìn)程中，用制度規(guī)范履職行為。
3.關(guān)于“c”的思考：要用好用足法律賦予我們的權(quán)利，建立科學(xué)問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。
要重視正常的應(yīng)訴工作，用法律賦予的權(quán)利保護(hù)自身。
行政問責(zé)分系統(tǒng)內(nèi)部問責(zé)和外部(如黨委政府、司法、媒體及公眾)對(duì)系統(tǒng)成員問責(zé)。
前者屬系統(tǒng)自動(dòng)糾錯(cuò)，調(diào)控權(quán)在部門內(nèi)部，容易權(quán)衡操作，但也應(yīng)該完善問責(zé)程序，特別要給當(dāng)事人辯護(hù)的機(jī)會(huì)：而部門人員在被外部問責(zé)時(shí)，往往放棄辯護(hù)權(quán)。
針對(duì)基層工作人員缺乏職務(wù)安全感，一要規(guī)范內(nèi)部問責(zé)制，通過合理問責(zé)促進(jìn)各項(xiàng)工作開展：二要探索建立部門日常執(zhí)法行為合理自我保護(hù)制度，完善單位開展行政復(fù)議和應(yīng)對(duì)行政訴訟制度，以防止被非法、非理問責(zé)，這是當(dāng)前提高履職信心、加強(qiáng)團(tuán)體認(rèn)同感的重要因素。
要實(shí)行部門公職律師制度，研究執(zhí)法人員被非法問責(zé)抗辯制度，使我們部門正常的監(jiān)管執(zhí)法工作有保障。
工作人員有職務(wù)安全感。
認(rèn)真結(jié)合地區(qū)實(shí)際，按照國家工商總局的統(tǒng)一部署，進(jìn)行公務(wù)員分類管理探索，推進(jìn)部門人員的職業(yè)化建設(shè)，可參照上海等先行試點(diǎn)的做法，進(jìn)行“登記注冊(cè)官”和“行政執(zhí)法官”專業(yè)化、職業(yè)化工商行政管理履職模式探索，職業(yè)化建設(shè)是解決權(quán)責(zé)利三者關(guān)系不順問題的好方法。
三要加強(qiáng)預(yù)防機(jī)制建設(shè)和努力建立一套解決非過錯(cuò)性行為被問責(zé)的處理機(jī)制。
如要建立責(zé)任人在被問責(zé)后所失去的名譽(yù)、利益可以在一定的條件下恢復(fù)機(jī)制：預(yù)防機(jī)制是反腐倡廉的重點(diǎn)，也是減少職責(zé)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵：必須加強(qiáng)內(nèi)部督查，力求將事故處理在萌芽狀態(tài)，通過加強(qiáng)對(duì)干部的職業(yè)和安全教育培訓(xùn)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)也是從根本上減少職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。
4.關(guān)于“*”的思考：保持正確的心態(tài)。
減少問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)措施有很多，其中，保持正確的心態(tài)非常重要。
從被問責(zé)人來說，要懂得法律權(quán)力的運(yùn)作都相應(yīng)有一套制約懲戒機(jī)制，而問責(zé)機(jī)制是其中的重要一環(huán)，整個(gè)國家權(quán)力機(jī)器來的有效運(yùn)轉(zhuǎn)是以權(quán)力監(jiān)督和問責(zé)制的實(shí)施為前提。
“天下興亡，匹夫有責(zé)”“茍利國家生死以，豈因禍福趨避之”，講到底，保持一種平常心。
加強(qiáng)責(zé)任心，杜絕歪風(fēng)邪氣。
做到盡力履職而問心無愧，這是最正確的態(tài)度，也是最好的應(yīng)對(duì)和規(guī)避問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的方法。
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