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博士論文開題報(bào)告撰寫指南
文科博士論文開題報(bào)告撰寫應(yīng)注意的幾個(gè)問題
構(gòu)思與撰寫博士論文開題報(bào)告是博士生基本技能訓(xùn)練的重要環(huán)節(jié)，博士論文開題報(bào)告撰寫。博士論文開題報(bào)告撰寫訓(xùn)練對于博士生的成長至少具有兩方面重要意義。第一，開題報(bào)告撰寫是博士論文寫作的先導(dǎo)和基礎(chǔ)性工作。科學(xué)的選題、合理的研究內(nèi)容安排、正確的技術(shù)路線設(shè)計(jì)以及對創(chuàng)新點(diǎn)的適當(dāng)預(yù)期，能為整個(gè)論文寫作提供邏輯連貫的思路和操作可行的工作方案，從而使博士論文的寫作達(dá)到事半功倍的效果。反之，如果在上述各個(gè)環(huán)節(jié)都有疏漏，或在某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，就會使論文的寫作一波三折，甚至?xí)霈F(xiàn)前功盡棄，推倒重來的情況。第二，從博士論文開題報(bào)告的構(gòu)成要件、主要內(nèi)容、工作程序和撰寫規(guī)范等方面看，它同許多基金項(xiàng)目的申請報(bào)告有相同或相似之處。因此，開題報(bào)告作為博士生學(xué)術(shù)生涯的開源性工作，除直接影響博士論文的水平和質(zhì)量外，它還能為博士生長遠(yuǎn)的發(fā)展提供能力的積淀，這種能力積淀和富集是他們成為學(xué)術(shù)帶頭人或科技帥才所必備的素質(zhì)。本文就文科博士論文開題報(bào)告撰寫中的幾個(gè)重要環(huán)節(jié)應(yīng)注意的問題提出幾點(diǎn)不成熟的看法，以期引起更深入的研討。
一、關(guān)于文獻(xiàn)綜述的撰寫
在題目選定的情況下，文獻(xiàn)綜述就是整個(gè)論文構(gòu)思與寫作的基礎(chǔ)，因?yàn)�，只有全面、深刻閱讀、理解了國內(nèi)外同行最新研究進(jìn)展，才能明確自己工作的起點(diǎn)；只有清晰地梳理出以往發(fā)展的歷史脈絡(luò)和主要路徑，才有可能把握學(xué)科發(fā)展的未來趨勢和走向；只有敏銳地發(fā)掘出學(xué)術(shù)界共同面臨而又亟待解決的問題，才能正確選擇自己研究的方向和切入點(diǎn)。因此，做好文獻(xiàn)綜述就等于凝煉出了有價(jià)值的問題，找到了研究的突破口。
撰寫文獻(xiàn)綜述的首要環(huán)節(jié)是對已往成果進(jìn)行線條清晰的梳理和系統(tǒng)全面的評價(jià)。在文獻(xiàn)綜述撰寫中，常見的錯誤有以下幾種。一是只簡單羅列它人觀點(diǎn)，未對已有研究成果進(jìn)行分類、歸納和提煉。這樣就難以理清已有成果之間的前后繼承或橫向關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不易區(qū)分哪些問題是主要問題，哪些問題是次要問題，從而難以從整體上把握學(xué)科前沿領(lǐng)域的發(fā)展趨勢。二是雖然對已有成果進(jìn)行了歸納或梳理，但未做系統(tǒng)、深入的分析、評價(jià)。對已有成果進(jìn)行分析、評價(jià)，找到矛盾和癥結(jié)所在，進(jìn)而凝煉出有價(jià)值的科學(xué)問題是文獻(xiàn)綜述要解決的基本問題。如果文獻(xiàn)綜述的撰寫是述而未作，那么，充其量只是陳述了它人的觀點(diǎn)，不能達(dá)到通過分析、評說而捕捉到創(chuàng)新機(jī)遇的目的。三是雖然對已有成果進(jìn)行了分析、評價(jià)，但是對問題的提煉不夠精確。對它人成果進(jìn)行評價(jià)并不是最終目的，只有在評說它人的基礎(chǔ)上挖掘出待研究的問題，才達(dá)到了文獻(xiàn)綜述的目的。
在對以往研究不足的分析和闡述中，有時(shí)會出現(xiàn)對前人工作中存在的問題或不足過分夸大的錯誤。有的博士生為了突出說明自身研究的重要性，對以往研究的缺欠或不足進(jìn)行了人為的放大。實(shí)際上，這種不符合客觀實(shí)際的放大，不僅不能夠提升自身研究的價(jià)值，反而有可能造成小題大做甚至是重復(fù)研究的結(jié)果。
出現(xiàn)上述情況的原因在于：第一，文獻(xiàn)搜集的不夠充分，有些重要文獻(xiàn)沒有全部掌握，尤其是對最新研究進(jìn)展的了解不夠深入；第二，對最新研究成果的理解有一定程度的偏差，將次要問題或非主流問題作為主要問題或主流問題加以認(rèn)識。還有的博士生將自己一時(shí)的未明之理、未解之惑作為問題提出。其實(shí)，任何科學(xué)問題都一定是學(xué)術(shù)界共同面臨而又亟待解決的問題，那些是由于個(gè)人認(rèn)識原因而遇到的問題不能作為博士論文的應(yīng)選之題。第三，對學(xué)科前沿進(jìn)展缺少應(yīng)有的駕馭能力，難于做出客觀、準(zhǔn)確的評價(jià)。
筆者認(rèn)為，對于已有成果進(jìn)行認(rèn)真的歸納和梳理是進(jìn)行敘述和評價(jià)的前提。文獻(xiàn)的梳理和評價(jià)可按以下三種方式或其組合進(jìn)行。一是首先按照時(shí)序的先后，將以往研究分成幾個(gè)發(fā)展階段，再對每個(gè)階段的進(jìn)展和主要成就進(jìn)行陳述和評價(jià)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是能較好地反映已往不同研究之間的前后繼承關(guān)系，梳理出清晰的歷史脈絡(luò)。二是以流派或觀點(diǎn)為主線，先追溯各種觀點(diǎn)和流派的歷史發(fā)展，再進(jìn)一步分析不同流派、不同觀點(diǎn)的成就與不足，以及它們之間的批判與借鑒關(guān)系。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是能從橫向的比較中發(fā)現(xiàn)問題和不足，開題報(bào)告《博士論文開題報(bào)告撰寫》。三是將歷史的考察與橫向的比較有機(jī)結(jié)合，這種方法的優(yōu)點(diǎn)是既能反映歷史的沿革，又能揭示橫向的關(guān)聯(lián)和互動。
二、關(guān)于參考文獻(xiàn)的引用
一般的博士論文開題報(bào)告在文獻(xiàn)綜述之后要列示出主要參考文獻(xiàn)。有的博士生認(rèn)為，參考文獻(xiàn)的編排只是全部研究的輔助環(huán)節(jié)，因此，沒有給予足夠的重視。這其中有許多技術(shù)環(huán)節(jié)需要引起博士生的注意。在參考文獻(xiàn)的編排中常見的錯誤主要有以下幾種。
一是為了顯示資料搜集的系統(tǒng)和全面，將盡可能多的參考文獻(xiàn)編入其中，以多取勝。這種作法的直接后果是將一些貌似相關(guān)、實(shí)則無用的研究成果編入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)之中，或?qū)⒁恍┫嗤瑑?nèi)容，甚至是重復(fù)研究的成果也誤當(dāng)重要文獻(xiàn)列入。二是為了證明對國外研究進(jìn)展的全面把握，將自己從來沒有看過的外文資料也編入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)，甚至將那些以自己不懂的語言出版的文獻(xiàn)也列入其中。三是為了表征研究基礎(chǔ)的雄厚，將自己(或?qū)?與博士論文研究相關(guān)性不大的成果也列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。有的博士生導(dǎo)師要求學(xué)生將自己的研究成果盡可能多地列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。實(shí)際上，這樣做既不能抬高導(dǎo)師的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，也無助于學(xué)生論文質(zhì)量的提升。不能以與作者的遠(yuǎn)近生疏決定文獻(xiàn)的選取。
在網(wǎng)絡(luò)資源日益豐富的今天，通過網(wǎng)絡(luò)可以輕易地搜索到成千上萬篇文獻(xiàn)。然而，在這些文獻(xiàn)中，與自己的研究相關(guān)且真正具有參考價(jià)值的文獻(xiàn)少而又少。為此，筆者建議，參考文獻(xiàn)的引用和編排要遵循"三不要"的工作原則。
1.沒有認(rèn)真閱讀過的文獻(xiàn)不要引用。有的學(xué)生查閱到一些從標(biāo)題上看與自己的研究十分切近的專著或論文，就望文生義，不加認(rèn)真閱讀就直接列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。這樣做容易把一些題目看似新穎，實(shí)際內(nèi)容并無參考價(jià)值的專著或論文列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)，從而沖淡了重要文獻(xiàn)的作用。一般來說，完成一篇博士論文要參考100~200部(篇)專著或論文，即使在看過的文獻(xiàn)中也有重要文獻(xiàn)和非重要文獻(xiàn)之分，列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)的都是一些重要文獻(xiàn)。如果將那些不重要或重復(fù)性研究的成果過多地列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)，往往會給論文評閱人或其它讀者造成論文研究起點(diǎn)不高的印象。
2.非一流期刊上的論文不要引用或慎重引用。目前學(xué)術(shù)期刊種類繁多、良莠不齊。博士論文的研究都有較高的學(xué)術(shù)起點(diǎn)，那些非一流期刊上的文章重復(fù)研究成果多，原創(chuàng)性研究成果少，一些文章的題目看似新穎，其實(shí)內(nèi)容空洞，根本不具參考價(jià)值，這樣的文獻(xiàn)盡量不要引用。
3.雖然讀過，但對博士論文研究工作沒有借鑒意義的名人之作不要勉強(qiáng)引用。近年來，社會上流行一種習(xí)慣，在發(fā)表論文或出版著述時(shí)總要將一些名人之作列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)，而不管是否參考了這些著述。這樣做可能是想借此抬高自己研究的學(xué)術(shù)價(jià)值。實(shí)際上，博士論文的真正價(jià)值在于作者自身的創(chuàng)新性工作，根本沒有借它人之力來抬高自己的必要。
三、關(guān)于研究內(nèi)容的安排
研究內(nèi)容是整個(gè)開題報(bào)告的核心，它所以如此重要，是因?yàn)檠芯績?nèi)容在整個(gè)博士論文研究中發(fā)揮承先啟后的作用。首先，研究內(nèi)容是對文獻(xiàn)綜述的進(jìn)一步展開，它實(shí)際上是文獻(xiàn)綜述所提問題的求解程序。其次，研究內(nèi)容搭建起整個(gè)研究的基本框架，下一步研究就是按此框架循序漸進(jìn)地工作。研究內(nèi)容安排的合理，就會使整個(gè)研究少走彎路，順利達(dá)到預(yù)期結(jié)果。第三，研究內(nèi)容的確定又是設(shè)計(jì)技術(shù)路線和選擇研究方法的依據(jù)。第四，研究內(nèi)容確定之后，往往就預(yù)示著在哪些環(huán)節(jié)能取得突破，因此，它又是闡述預(yù)期創(chuàng)新點(diǎn)的邏輯前提。
在博士論文研究內(nèi)容取舍和框架的搭建過程中，經(jīng)常出現(xiàn)的錯誤有以下幾種。
一是搭建"平、空、虛、泛"的研究框架。有的博士生開題之初就立意高遠(yuǎn)，他們或者是要奠定某研究(或某學(xué)科)的理論基礎(chǔ)，或要提供某問題的全面解決方案，也有的要構(gòu)建某研究領(lǐng)域的方法體系。必須承認(rèn)，能達(dá)到上述目標(biāo)的博士論文還是較為少見的。由于目標(biāo)定得過高，在研究內(nèi)容安排上就力求"全面"、"系統(tǒng)"，這樣就使研究本身涉及的領(lǐng)域過寬，超出自身的駕馭能力。這種框架往往使研究思路過于發(fā)散，不能通過思維聚焦而產(chǎn)生創(chuàng)新。
二是頻頻使用生澀、怪誕的詞匯。有的博士生在開題報(bào)告的各級標(biāo)題中使用各種時(shí)髦的詞匯和令人費(fèi)解的語句，使閱讀者難以理解其真實(shí)內(nèi)涵。這種錯誤有兩種表現(xiàn)形式，第一，自己"創(chuàng)造"了一些"新概念"，但這些概念同論文的內(nèi)容和整個(gè)邏輯體系又難以兼容；第二，將其它學(xué)科或日常語言中的一些新鮮詞匯生搬硬套地移植過來。
三是過早地做出判斷或給定結(jié)論。研究框架一般僅是大致劃定一個(gè)研究范圍，表示研究展開的邏輯，此時(shí)，還難以有結(jié)論性觀點(diǎn)或成熟的推斷。如果在開題報(bào)告階段就輕易地得出結(jié)論，那么，后續(xù)的研究就可能受到先前判斷的局限，或者圍繞著如何使先設(shè)定的結(jié)論自圓其說來進(jìn)行，這恰恰違背了科學(xué)推理的基本原則。"任何結(jié)論都產(chǎn)生于調(diào)查研究的末尾"，這句名言對博士論文寫作同樣適用。
針對上述狀況，筆者提出如下建議。
1.博士論文不能沒有理論研究，有些博士論文本身就是純理論研究，然而，并非是所有的博士論文都要構(gòu)建一個(gè)宏大的理論框架，或建立一個(gè)方法體系。做出具有原創(chuàng)意義的理論成就固然意義重大，但多數(shù)博士論文的理論研究屬于對傳統(tǒng)理論的現(xiàn)代發(fā)展(完善)，或國外最新理論成果的中國化應(yīng)用研究。這里，我們并非是不鼓勵或不提倡博士論文進(jìn)行原創(chuàng)性理論研究，而是倡導(dǎo)一種先嘗試在某一點(diǎn)或一方面取得突破，然后再向理論體系構(gòu)建的方向努力，因此，最初的框架最好不要搭得太大。
2.靠玩弄新鮮名詞、濫造時(shí)髦概念的研究風(fēng)格不值得提倡。近年來，在人文社會科學(xué)的某些研究領(lǐng)域，時(shí)髦的名詞層出不窮，但真正能被提煉成科學(xué)概念，從而嵌入科學(xué)理論的邏輯體系中的名詞卻較為少見。一些新鮮詞匯在不同的語境中的語義差異甚大，從一種使用環(huán)境到另一種使用環(huán)境、從一個(gè)學(xué)科向另一學(xué)科移植，都要對其內(nèi)涵和外延做進(jìn)一步的闡明和界。
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