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行政管理體制改革:問題、路徑與目標(biāo)模式
深化行政管理體制改革是當(dāng)前人們關(guān)注的重點(diǎn)問題之一。
改革開放近30年來,我國的行政管理體制改革取得了很大的進(jìn)展,但是,仍然存在不少問題,因此,很有必要深入研究在當(dāng)前的歷史條件下如何進(jìn)一步改革我國的行政管理體制,以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的和諧與進(jìn)步。
本文是對(duì)行政管理體制改革的專題研究,主要內(nèi)容是從幾個(gè)基本理念入手,分析其存在的根本性問題,并提出解決這些問題的比較現(xiàn)實(shí)的改革路徑和目標(biāo)模式。
在觀點(diǎn)上,本文在深入分析的基礎(chǔ)上明確提出不適應(yīng)性是我國行政管理體制存在的主要問題;提出了行政管理體制改革的重心是行政執(zhí)法體制改革的新觀點(diǎn);在分析不同行政管理體制改革的目標(biāo)模式的基礎(chǔ)上,提出以法治政府為中心的多重目標(biāo)模式。
一、當(dāng)前我國行政管理體制存在的主要問題
我國的行政管理體制改革是隨經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程而逐步展開的,并且經(jīng)歷了一個(gè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革要求的不斷發(fā)展完善的過程。
近30年來,我國的行政管理體制經(jīng)過不斷地改革,取得了重要進(jìn)展和明顯的成效,特別是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的行政管理體制到適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的行政管理體制改革方面已經(jīng)有了很大的轉(zhuǎn)變。
從總體上判斷,我國目前的行政管理體制基本上適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求。
但是,面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展的新形勢(shì)和新要求,現(xiàn)行的行政管理體制還存在著不少問題,仍然存在不適應(yīng)的地方。
(一)政府自身的視角:我國行政管理體制不適應(yīng)性問題的具體表現(xiàn)
如果說不適應(yīng)性是我國行政管理體制的主要問題的話,那么,這種不適應(yīng)性究竟體現(xiàn)在哪些具體問題上?許多行政管理部門的同志認(rèn)為,現(xiàn)在行政管理中的主要問題是人員編制不夠、經(jīng)費(fèi)保障不足、權(quán)威性不高、監(jiān)管手段不強(qiáng)等。
主要體現(xiàn)在這樣幾個(gè)具體問題上。
動(dòng)的現(xiàn)象依然存在,國有資產(chǎn)監(jiān)管有待進(jìn)一步加強(qiáng),市場(chǎng)監(jiān)管體制仍不夠完善,社會(huì)管理體系仍不健全,公共服務(wù)職能仍比較薄弱;第二,政府機(jī)構(gòu)設(shè)置不盡合理,部門職能交叉、政出多門、權(quán)責(zé)脫節(jié)、監(jiān)督不力的問題比較突出;第三,中央和地方的關(guān)系有待進(jìn)一步理順,有令不行、有禁不止和執(zhí)行不力的問題未能得到全面地解決;第四,依法行政觀念不強(qiáng),有法不依、多頭執(zhí)法、執(zhí)法擾民現(xiàn)象比較普遍。
同時(shí),從理論的視角看,我國行政管理體制不適應(yīng)性問題具體表現(xiàn)為:從行政管理體制的主體結(jié)構(gòu)來看,主體結(jié)構(gòu)上的問題主要是“政府機(jī)構(gòu)設(shè)置不盡合理”;從行政管理體制的職能要素上看,政府職能轉(zhuǎn)變不到位是目前整個(gè)體制的根本性問題;從體制的運(yùn)行上看,相關(guān)機(jī)制不健全是行政管理體制比較突出的問題;從體制的制度要素看,法律制度不夠健全和完善是主要的問題。
(二)市場(chǎng)主體和社會(huì)和諧的視角:我國行政管理體制不適應(yīng)性問題的具體表現(xiàn)
分析行政管理體制存在的問題,以什么視角切入是很重要的。
目前我們對(duì)這個(gè)問題的分析,大多是行政機(jī)關(guān)的看法,主要是從管理者的角度來看待管理體制中的問題。
從這個(gè)角度看到的問題或者說行政機(jī)關(guān)感受到的真實(shí)而迫切希望解決的問題,恐怕主要是權(quán)力不夠大、力量不夠強(qiáng)、經(jīng)費(fèi)不夠多、手段不夠硬、處罰不夠重等。
這些當(dāng)然都是問題,作為行政管理者誰都希望不存在這些問題。
然而,為什么在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下行政管理體制不存在這些問題而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下卻成為問題了呢?我們認(rèn)為,主要原因是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的行政管理理念、職能、方式方法、手段等都不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要,其根本問題還是在職能轉(zhuǎn)變上。
當(dāng)然,也有換位思考來考察行政管理體制問題的情況。
但是,換位思考與在本位上思考,還是有所不同的。
因此,有必要從市場(chǎng)主體和社會(huì)和諧的視角來考察行政管理體制存在的問題。
這里有幾點(diǎn)需要說明:一是,市場(chǎng)主體的視角,即從企業(yè)和行政管理相對(duì)人的角度來看行政管理的問題;二是,從市場(chǎng)主體的視角來考察行政管理體制存在的問題,即可以從被管理者的角度來印證管理者提出的問題,使我們對(duì)問題的認(rèn)識(shí)和分析更加客觀和全面;三是,被管理者對(duì)問題的感受往往是直接的、真切的,感性認(rèn)識(shí)的成分較大,需要適當(dāng)上升為理性認(rèn)識(shí)。
此外,有些制度在實(shí)際運(yùn)作中的情況可能不盡如人意,這種情況也要注意。
1.關(guān)于行政許可問題
行政許可作為一項(xiàng)重要的行政權(quán)力,是政府管理社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面事務(wù)的一種事前控制手段,在我國行政管理中被廣泛運(yùn)用,對(duì)于保障、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
但是,由于缺少法律約束,實(shí)踐中存在不少問題,有些已經(jīng)成為生產(chǎn)力發(fā)展的體制性障礙。
這也是人們感受到的政府管理的突出問題,主要表現(xiàn)在以下方面:(1)行政許可范圍不清、事項(xiàng)過多,設(shè)定行政許可的事項(xiàng)不規(guī)范。
(2)行政許可的設(shè)定權(quán)不明確。
(3)行政許可環(huán)節(jié)多、周期長、手續(xù)煩瑣,缺少必要的程序規(guī)范。
(4)重許可、輕監(jiān)管或者只許可、不監(jiān)管的現(xiàn)象比較普遍,市場(chǎng)進(jìn)入很難,一旦進(jìn)入后卻又缺乏監(jiān)管。
(5)利用行政許可亂收費(fèi),將行政許可作為權(quán)力“尋租”的手段。
(6)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可,往往只有權(quán)力,沒有責(zé)任,缺乏公開、有效的監(jiān)督制約機(jī)制。
2.關(guān)于行政處罰問題
行政處罰,是指國家行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政法律規(guī)范的公民、法人或者其他組織依法給予的一種行政制裁。
在行政執(zhí)法活動(dòng)中,行政處罰是其主要的執(zhí)法活動(dòng)。
據(jù)統(tǒng)計(jì),行政處罰在政府及其部門的行政行為中占較大比例,因此,人民群眾對(duì)行政處罰的意見較大,反映較強(qiáng)烈。
實(shí)施行政處罰,不僅應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)體方面的規(guī)定,而且也應(yīng)當(dāng)有嚴(yán)格的程序規(guī)定。
然而,在行政處罰法頒布之前,由于對(duì)行政處罰的一些基本原則沒有統(tǒng)一的法律規(guī)定,實(shí)踐中存在一些問題。
行政處罰法的實(shí)施,雖在一定程度上消除了一些問題。
但是,從目前的情況看,仍存在不少問題:有些處罰的設(shè)置不夠科學(xué),有些領(lǐng)域的處罰過多過濫;有的行政處罰與行政機(jī)關(guān)的利益掛鉤,收支兩條線制度流于形式;行政處罰的自由裁量權(quán)的行使不夠規(guī)范;行政處罰偏離處罰目的和教育與懲罰相結(jié)合原則的情況比較突出,為處罰而處罰的情況經(jīng)常發(fā)生,常常激化社會(huì)矛盾,影響社會(huì)和諧。
3.關(guān)于行政收費(fèi)問題
行政收費(fèi)和行政處罰一樣,也是企業(yè)和群眾認(rèn)為問題較多的政府行為。
其實(shí),問題的要害在于不合法或者不合理的亂收費(fèi)直接損害了公民、法人和其他組織的合法利益。
目前,較大的問題主要有:一是收費(fèi)項(xiàng)目繁多,范圍較大。
據(jù)統(tǒng)計(jì),現(xiàn)在的收費(fèi)種類很多,行政主體依據(jù)行政權(quán)力在行政管理過程中對(duì)相對(duì)人收取的費(fèi)用主要有七大類若干種:(1)許可收費(fèi),如排污許可費(fèi)、土地使用許可費(fèi)、煙草專賣許可費(fèi)等;(2)管理性收費(fèi),如個(gè)體工商戶管理費(fèi)、出租汽車管理費(fèi)、計(jì)劃外演出管理費(fèi)、民辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理費(fèi)、無線電管理費(fèi)、公路(水路)運(yùn)輸管理費(fèi)等;(3)證照收費(fèi)費(fèi),如居民身份證工本費(fèi)、專業(yè)技術(shù)資格證書工本費(fèi)、婚姻證書費(fèi)等;(4)手續(xù)費(fèi)、登記費(fèi),如中國國籍申請(qǐng)手續(xù)費(fèi)、社團(tuán)登記費(fèi)、收養(yǎng)登記費(fèi)、企業(yè)注冊(cè)登記費(fèi)、船舶登記費(fèi)、土地登記費(fèi)等;(5)審查檢驗(yàn)費(fèi),如進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫費(fèi)、新藥審批費(fèi)、進(jìn)口音像制品審批費(fèi)、中藥品種保護(hù)審批費(fèi)等;(6)資源使用費(fèi),如城市排水設(shè)施有償使用費(fèi)、水資源費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)等;(7)集資性收費(fèi),如港口建設(shè)費(fèi)、車輛購置附加費(fèi)、教育費(fèi)附加、電力建設(shè)基金等。
此外,還有一些強(qiáng)制性的收費(fèi),如交通強(qiáng)制保險(xiǎn)費(fèi)等。
二是收費(fèi)不合理、不公平、不規(guī)范。
三是收費(fèi)量大,許多企業(yè)不堪重負(fù)。
4.關(guān)于行政強(qiáng)制問題
在行政強(qiáng)制權(quán)的行使上也存在問題。
哪些機(jī)關(guān)可以設(shè)定行政強(qiáng)制措施不明確;行政強(qiáng)制措施的具體形式繁多,同一行政強(qiáng)制措施有多種表述,缺乏規(guī)范;有些沒有強(qiáng)制權(quán)的行政機(jī)關(guān)自行實(shí)施強(qiáng)制措施,甚至授權(quán)、委托其他組織實(shí)施行政強(qiáng)制措施;缺乏程序性規(guī)定,有些行政機(jī)關(guān)在采取強(qiáng)制措施時(shí)隨意性較大,對(duì)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益造成直接經(jīng)濟(jì)損害。
二、行政管理體制改革的路徑
我國行政管理體制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)發(fā)展要求既相適應(yīng)又相矛盾,矛盾的地方就是不適應(yīng)的方面。
不適應(yīng)的問題是行政管理體制存在的主要問題。
改革行政管理體制,就是要針對(duì)其主要問題,解決其不適應(yīng)的方面,使我國行政管理體制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)發(fā)展要求相適應(yīng)。
(一)路徑探討:行政管理體制改革的市場(chǎng)化?
在西方國家,有關(guān)行政管理體制改革的理論中,新公共管理理論主張引入市場(chǎng)化和私人部門管理方法來改造公共部門,奧斯本和蓋布勒的重塑政府(reinventing government)和哈拉基的重理政府(reengineering government)是其中典型。
新公共管理興起于20世紀(jì)70年代,與西方國家的行政改革緊密相連,有人稱之為“企業(yè)型政府”,“以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策”。
按照休斯的看法,新公共管理的理論基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和私營管理理論,前者包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇學(xué)和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。
新公共管理強(qiáng)調(diào)效率,不過也強(qiáng)調(diào)與其他價(jià)值的平衡。
他們主要批評(píng)新公共行政以犧牲效率為代價(jià)來換取公平的過程。
其核心思想和主要觀點(diǎn)包括:公私的重新反思,認(rèn)為公共部門與私人部門雖然有很多不同之處,但是也有很多共同的地方,政府可以效仿私人部門;政治與行政二分法的重新反思,政治使得管理更加復(fù)雜,但是政治不能與行政分離;重塑政府,奧斯本和蓋布勒提出此概念,主要認(rèn)為要更好地提高政府的效率;結(jié)果導(dǎo)向型而不是過程導(dǎo)向型政府,主要是平衡效率和其他方面的考慮;績效測(cè)量,主要是尋求使政府更富有效率和責(zé)任;民營化,主張更多利用私人部門生產(chǎn)公共物品等。
重塑政府代表了新公共管理的核心思想。
我國的行政管理體制改革能否引入市場(chǎng)化和私人部門管理方法?能否把政府改革成“企業(yè)型政府”?簡單地說,行政管理體制改革能否市場(chǎng)化?
筆者認(rèn)為,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的一些方法在行政管理中可以適當(dāng)運(yùn)用,但是,是否選擇市場(chǎng)化的改革路徑從而把政府改革成為“企業(yè)型政府”,值得研究。
比如,在市場(chǎng)條件下,行政機(jī)關(guān)不能像市場(chǎng)主體一樣追求利潤的最大化;又如,市場(chǎng)主體相互是競(jìng)爭關(guān)系,行政機(jī)關(guān)卻不能既是競(jìng)爭主體又是管理者;再如,市場(chǎng)靠供求關(guān)系、價(jià)格機(jī)制來調(diào)節(jié)商品的生產(chǎn)、消費(fèi)等,但行政機(jī)關(guān)卻不能再用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)方式指揮干預(yù)經(jīng)濟(jì),也不能用行政權(quán)力來獲取經(jīng)濟(jì)利益。
可見,行政管理體制改革把整個(gè)體制市場(chǎng)化是有問題的,但是并不是說不能在某些方面使用一些市場(chǎng)機(jī)制的原理和方法。
如前所述,市場(chǎng)化要解決的是政府行為的效率和成本太高的問題,當(dāng)然也可以考慮在職能轉(zhuǎn)變上把不該管、管不了、管不好的事市場(chǎng)化,把政府正在做、不該做、做不了、做不好的事市場(chǎng)化,從而減輕財(cái)政負(fù)擔(dān),提高行政效率。
如將政府機(jī)關(guān)的后勤管理社會(huì)化,將公務(wù)用車社會(huì)化,某些政府服務(wù)外包;將政府的園林、綠化、環(huán)衛(wèi)等部門的職能轉(zhuǎn)化為社會(huì)化的公共服務(wù)等。
這些服務(wù)性改革,有助于提高服務(wù)質(zhì)量和水平,有轉(zhuǎn)變職能的一面,也能提高政府機(jī)構(gòu)自身的效率。
對(duì)行政許可、行政處罰、行政征收、行政強(qiáng)制等方面的問題,由于公權(quán)力不能市場(chǎng)化,且市場(chǎng)化也并不直接針對(duì)這些問題和解決這些具體行政行為中的問題。
因此,市場(chǎng)化的改革,是解決政府機(jī)關(guān)自身建設(shè)問題的途徑之一,但不是行政管理體制改革的主要方面。
(二)路徑探討:自上而下的改革
行政管理體制改革是政府自身的革命,因此內(nèi)部可能產(chǎn)生許多阻力。
要革自己的命,既需要充分地認(rèn)識(shí)改革的必要性和緊迫性,也需要有推進(jìn)改革的外部動(dòng)力。
綜觀多年來我國改革的實(shí)際情況,一個(gè)重要的特點(diǎn)是改革往往從中央政府開始,自上而下推動(dòng)。
自上而下推動(dòng)行政管理體制改革,雖然是具有很強(qiáng)操作性的路徑,但是這種路徑更多的是形式意義,尚難管理體制改革的目標(biāo)模式與行政管理體制改革的方向是一致的。
由法律確立,以法律為載體和體現(xiàn)形式,符合現(xiàn)代法治理念和原則的行政管理體制,這是我們所期望的。
第四,從法治政府的內(nèi)涵上看,它包括了服務(wù)政府、有限政府、陽光政府、誠信政府、責(zé)任政府等內(nèi)涵。
法治政府的內(nèi)涵,簡單地說,就是按照法治的原則運(yùn)作的政府,政府的一切權(quán)力來源、政府的運(yùn)行和政府的行為都受法律規(guī)范和制約。
法治政府奉行六項(xiàng)基本要求:合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一。
這些要求實(shí)際上也就是政府依法行政的基本準(zhǔn)則,是衡量政府依法行政的標(biāo)準(zhǔn),包含了現(xiàn)代法治的基本精神,體現(xiàn)了依法行政重在治權(quán)、治官的基本價(jià)值取向。
這些原則、要求、準(zhǔn)則等基本上都涵蓋了服務(wù)政府、有限政府、陽光政府、誠信政府、責(zé)任政府的內(nèi)容和要求。
第五,法治作為一個(gè)與人治相對(duì)應(yīng)的概念,最核心的思想就是通過法律遏制政府權(quán)力,政府必須受到法律的控制。
這也就是法治政府與非法治政府的根本分野。
非法治政府只要求人們守法,而自己不用守法;法治政府則不僅要求人們守法,更要求自己帶頭守法。
法治政府最基本的特征就是把自身的權(quán)力自覺地限制在法律的范圍內(nèi),以防止權(quán)力的濫用。
而這些正是行政管理體制改革所追求的目標(biāo)。
第六,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),現(xiàn)代社會(huì)是法治社會(huì),行政管理體制改革應(yīng)當(dāng)符合法治經(jīng)濟(jì)、法治社會(huì)、法治國家的發(fā)展方向。
如果說社會(huì)是法治社會(huì),國家是法治國家的話,那么,政府就應(yīng)當(dāng)是法治政府,這是比較符合邏輯的選擇。
現(xiàn)代文明的重要標(biāo)志就是國家依法治國,政府依法行政。
依法治國也好,依法行政也好,其重要性不僅在于對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)政治文明建設(shè)方面所具有的重要作用,而且也在于它們本身就是人類所追求的一種價(jià)值。
因此,行政管理體制改革和目標(biāo)模式的選擇也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這種價(jià)值追求。
第七,法治政府的基本框架是:在體制方面,政府與市場(chǎng)、政府與社會(huì)、政府與公民個(gè)人的關(guān)系基本理順,政府職能轉(zhuǎn)變基本到位;中央與地方、政府與部門的權(quán)限比較明確;行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制基本形成;行政權(quán)力與責(zé)任掛鉤、與利益脫鉤。
在法制方面,行政活動(dòng)有法可依,制度建設(shè)反映客觀規(guī)律并為大多數(shù)人所認(rèn)同,法律、法規(guī)明確具體、科學(xué)規(guī)范、切合實(shí)際;法律、法規(guī)、規(guī)章得到全面、正確實(shí)施,法制統(tǒng)一、政令暢通,合法權(quán)益得到保護(hù)、違法行為得到糾正或者制裁、經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序得到維護(hù)。
在機(jī)制方面,及時(shí)反映人民群眾意愿、權(quán)利與責(zé)任真正統(tǒng)一的決策機(jī)制基本形成;高效、便捷、成本低廉的防范、化解社會(huì)矛盾的機(jī)制基本建立,社會(huì)矛盾得到有效防范和化解;行政監(jiān)督機(jī)制基本完善,監(jiān)督效能顯著提高。
在觀念方面,提高行政機(jī)關(guān)工作人員法律觀念,遵守法律的氛圍基本形成。
由這樣的體制、法制、機(jī)制、觀念和原則、要求、準(zhǔn)則等所構(gòu)成的法治政府的模式,不僅能夠切實(shí)解決我國行政管理體制中存在的問題,更好地適應(yīng)我國迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的迫切要求,而且也與當(dāng)代世界發(fā)展的總體趨勢(shì)相契合。
總之,政府要積極履行自己的職能,努力建設(shè)法治政府。
到那時(shí)候,行政管理體制順暢,政府行政權(quán)力的取得受到良好的規(guī)范和制約,行政管理公開、公平、便民、高效、誠信,行政機(jī)關(guān)及其工作人員會(huì)依法辦事、能依法辦事。
綜上所述,我們認(rèn)為行政管理體制改革的目標(biāo)模式,既是法治政府和服務(wù)型政府的緊密結(jié)合體,也包括了有限政府、陽光政府、誠信政府、責(zé)任政府等內(nèi)涵,是用法治政府為中心和主體概念來概括的以服務(wù)型政府為重要內(nèi)容的多層次、多結(jié)構(gòu)、多要素的多重目標(biāo)體系的綜合模式。
建立符合這種目標(biāo)模式的體制,就是我國行政管理體制改革努力的方向。
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