合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)

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　　合同能源管理項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制研究

　　【摘要】本文通過(guò)對(duì)DSM項(xiàng)目中的典型項(xiàng)目合同能源管理(Energy　Performance　Contracting，EPC)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了深入研究，研究了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、管理的過(guò)程、方式和方法，從項(xiàng)目準(zhǔn)備、實(shí)施和效益分享階段探討了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的一般策略，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法，初步明確了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

　　【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理;合同能源管理;電力需求側(cè)管理;過(guò)程管理

　　1.引言

　　DSM項(xiàng)目尤其是EPC項(xiàng)目與市場(chǎng)聯(lián)系十分緊密，在項(xiàng)目規(guī)劃、決策、實(shí)施和評(píng)估等各個(gè)階段都伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。

　　特別在工程類項(xiàng)目過(guò)程中，具有投資額較大、周期較長(zhǎng)、涉及方較多等特點(diǎn)，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控顯得格外重要。

　　此外，風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程，較其他要素管理有管理持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉及要素多等特點(diǎn)。

　　為確保實(shí)現(xiàn)DSM項(xiàng)目的預(yù)定目標(biāo)，滿足合同要求，在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，其主要目的是識(shí)別與項(xiàng)目有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)和管理改善項(xiàng)目的執(zhí)行效果，從而使?jié)撛跈C(jī)會(huì)或回報(bào)最大化、使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)最小化。

　　合同能源管理(Energy　Performance　Contracting　，　EPC)項(xiàng)目是我國(guó)DSM管理大力推廣的以節(jié)能服務(wù)公司(ESCO)為主體的能效項(xiàng)目的融資和實(shí)施方式。

　　相對(duì)于一般DSM項(xiàng)目，EPC項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中會(huì)面臨更多的不確定因素，其風(fēng)險(xiǎn)也遠(yuǎn)大于一般DSM項(xiàng)目。

　　對(duì)此，有必要對(duì)EPC項(xiàng)目中ESCO所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行研究，以求在實(shí)施過(guò)程中盡可能的規(guī)避所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

　　本文主要研究EPC項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制，給出控制策略。

　　2.EPC風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

　　EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，將風(fēng)險(xiǎn)管控工作納入EPC的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全方位防范和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控，這對(duì)保障EPC項(xiàng)目順利健康進(jìn)行具有重大的意義。

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性強(qiáng)、破壞性大等特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心過(guò)程大致可分為三個(gè)階段：1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;2)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、篩選與診斷(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估);3)制定出相關(guān)的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有針對(duì)性地進(jìn)行控制(風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控)。

　　EPC項(xiàng)目常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分類有以下四種：1)按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式可分為政治風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn);2)按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控制性可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);3)按照項(xiàng)目的運(yùn)行階段可分為項(xiàng)目規(guī)劃決策階段風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)和審計(jì)驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn);4)按照項(xiàng)目的投入要素可分為人員要素風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間要素風(fēng)險(xiǎn)、資金要素風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)要素風(fēng)險(xiǎn)和其他要素風(fēng)險(xiǎn)。

　　節(jié)能服務(wù)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：1)業(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);2)物價(jià)波動(dòng)形成的“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”;3)不可預(yù)見(jiàn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn);4)投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn);5)項(xiàng)目分包商的管理風(fēng)險(xiǎn);6)項(xiàng)目設(shè)計(jì)與材料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn);7)合同責(zé)任不清的風(fēng)險(xiǎn)等。

　　3.EPC項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制策略

　　3.1　項(xiàng)目準(zhǔn)備階段

　　本階段的風(fēng)險(xiǎn)一般為客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，本階段的風(fēng)險(xiǎn)管理，首先由財(cái)務(wù)人員和項(xiàng)目經(jīng)理組成企業(yè)資信評(píng)估小組，根據(jù)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的分析，進(jìn)行企業(yè)資信評(píng)估，并形成分析報(bào)告。

　　評(píng)估內(nèi)容包括：企業(yè)規(guī)模、償債能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、盈利能力。

　　其次，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)企業(yè)的總體特征進(jìn)行調(diào)查分析，并形成調(diào)查報(bào)告。

　　調(diào)查內(nèi)容包括：企業(yè)總體情況、產(chǎn)品、原料、生產(chǎn)、銷售等方面。

　　再次，項(xiàng)目經(jīng)理在技術(shù)專家的指導(dǎo)下，對(duì)項(xiàng)目擬采用的技術(shù)進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　項(xiàng)目評(píng)估小組根據(jù)以上分析，做出項(xiàng)目可行性結(jié)論。

　　擬實(shí)施項(xiàng)目必須得到分管經(jīng)理和總經(jīng)理的簽字批準(zhǔn)后，才能簽訂正式合同。

　　簽署相關(guān)的能源管理合同，非文本合同必須經(jīng)過(guò)公司法律顧問(wèn)的審查。

　　3.2　項(xiàng)目實(shí)施階段

　　本階段風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)或設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)以及施工風(fēng)險(xiǎn)。

　　本階段的風(fēng)險(xiǎn)管理由項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員和施工管理人員組成項(xiàng)目過(guò)程控制小組，及時(shí)了解和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)始終處在控制之中。

　　這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)或設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)以及施工風(fēng)險(xiǎn)。

　　ESCO可采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法，將風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同或協(xié)議合理地轉(zhuǎn)移給設(shè)備供應(yīng)商和安裝商。

　　由于EPC項(xiàng)目是在舊系統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改造，生產(chǎn)、建設(shè)交叉嚴(yán)重，項(xiàng)目建設(shè)難度很大。

　　把住項(xiàng)目技術(shù)關(guān)、施工質(zhì)量關(guān)是實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的有力保證。

　　為確保項(xiàng)目技術(shù)的合理性，在開(kāi)工前組織進(jìn)行設(shè)計(jì)交底;在施工過(guò)程中當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)情況與設(shè)計(jì)發(fā)生沖突時(shí)，由施工單位、使用單位、設(shè)計(jì)單位同時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行探討及時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，使項(xiàng)目趨于完善;在施工過(guò)程中，建立現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)、項(xiàng)目監(jiān)理、設(shè)計(jì)變更傳送等制度;堅(jiān)持每天開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)匯總施工情況，準(zhǔn)備第二天的工作。

　　監(jiān)理工程師嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，每一道工序經(jīng)過(guò)驗(yàn)收合格，方可進(jìn)行下道工序施工，以嚴(yán)格控制過(guò)程質(zhì)量，保證整體較高的工程質(zhì)量。

　　在施工收尾時(shí)，由使用單位及廠內(nèi)各部門(mén)參加，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行全面驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分頭落實(shí)處理，再進(jìn)行試運(yùn)行。

　　3.3　項(xiàng)目效益分享階段

　　這是EPC業(yè)務(wù)的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)，需要ESCO關(guān)注和研究。

　　根據(jù)國(guó)內(nèi)示范ESCO的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，只有全面了解客戶的情況，才能做到防患于未然，并在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有相應(yīng)的對(duì)策來(lái)化解。

　　必須在合同談判時(shí)就與客戶將效益分享比例及分享期限加以明確，并向客戶解釋清楚分配的原則和方法依據(jù)。

　　制定合理的分享年限，并留有一定的應(yīng)變余量，以保證在客戶方面出現(xiàn)任何不利變化時(shí)，ESCO仍然能收回全部投資。

　　選擇權(quán)威的能源審計(jì)部門(mén)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目節(jié)能量，以保證能公平合理地進(jìn)行項(xiàng)目的能耗評(píng)估和節(jié)能效益分析。

　　審計(jì)部門(mén)最好是國(guó)家有關(guān)部門(mén)、當(dāng)?shù)鼗蛟撔袠I(yè)影響力較大的機(jī)構(gòu)。

　　ESCO在評(píng)估項(xiàng)目效益時(shí)，應(yīng)注意回避與客戶的不同意見(jiàn)，以避免可能導(dǎo)致的效益分享風(fēng)險(xiǎn)。

　　EPC項(xiàng)目帶給客戶的效益不僅是通過(guò)節(jié)能方式，還有可能是通過(guò)降低設(shè)備維護(hù)費(fèi)用，延長(zhǎng)設(shè)備使用壽命，提高產(chǎn)量、質(zhì)量，降低原材料消耗、降低環(huán)境成本等多種渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)降低成本，提高效益的目的。

　　應(yīng)密切關(guān)注客戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、管理層變動(dòng)情況和項(xiàng)目運(yùn)作狀況，定期回訪客戶，催收節(jié)能效益。

　　4.結(jié)論

　　我國(guó)電力需求側(cè)管理方興未艾，在管理過(guò)程的各個(gè)階段會(huì)遇到各種不同的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)類型多樣，主體各異。

　　對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的管理不僅關(guān)系到電力部門(mén)經(jīng)濟(jì)效益，也關(guān)系到用戶的切身利益。

　　DSM項(xiàng)目中在我國(guó)發(fā)展的典型項(xiàng)目EPC項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理更是涉及到各個(gè)層面，對(duì)項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的控制直接關(guān)系到項(xiàng)目的成敗與否，以及項(xiàng)目對(duì)ESCO的經(jīng)濟(jì)回報(bào)以及EPC的節(jié)能效果和客戶的滿意程度。

　　因此，對(duì)DSM項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理將十分必要。

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