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合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)
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合同能源管理項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制研究
【摘要】本文通過(guò)對(duì)DSM項(xiàng)目中的典型項(xiàng)目合同能源管理(Energy Performance Contracting,EPC)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了深入研究,研究了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、管理的過(guò)程、方式和方法,從項(xiàng)目準(zhǔn)備、實(shí)施和效益分享階段探討了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的一般策略,提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法,初步明確了EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制策略。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理;合同能源管理;電力需求側(cè)管理;過(guò)程管理
1.引言
DSM項(xiàng)目尤其是EPC項(xiàng)目與市場(chǎng)聯(lián)系十分緊密,在項(xiàng)目規(guī)劃、決策、實(shí)施和評(píng)估等各個(gè)階段都伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。
特別在工程類項(xiàng)目過(guò)程中,具有投資額較大、周期較長(zhǎng)、涉及方較多等特點(diǎn),因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控顯得格外重要。
此外,風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程,較其他要素管理有管理持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉及要素多等特點(diǎn)。
為確保實(shí)現(xiàn)DSM項(xiàng)目的預(yù)定目標(biāo),滿足合同要求,在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,其主要目的是識(shí)別與項(xiàng)目有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),評(píng)價(jià)和管理改善項(xiàng)目的執(zhí)行效果,從而使?jié)撛跈C(jī)會(huì)或回報(bào)最大化、使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)最小化。
合同能源管理(Energy Performance Contracting , EPC)項(xiàng)目是我國(guó)DSM管理大力推廣的以節(jié)能服務(wù)公司(ESCO)為主體的能效項(xiàng)目的融資和實(shí)施方式。
相對(duì)于一般DSM項(xiàng)目,EPC項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中會(huì)面臨更多的不確定因素,其風(fēng)險(xiǎn)也遠(yuǎn)大于一般DSM項(xiàng)目。
對(duì)此,有必要對(duì)EPC項(xiàng)目中ESCO所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行研究,以求在實(shí)施過(guò)程中盡可能的規(guī)避所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
本文主要研究EPC項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制,給出控制策略。
2.EPC風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容
EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的在于對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查,將風(fēng)險(xiǎn)管控工作納入EPC的全過(guò)程,實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全方位防范和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控,這對(duì)保障EPC項(xiàng)目順利健康進(jìn)行具有重大的意義。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性強(qiáng)、破壞性大等特點(diǎn),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心過(guò)程大致可分為三個(gè)階段:1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;2)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、篩選與診斷(風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估);3)制定出相關(guān)的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有針對(duì)性地進(jìn)行控制(風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控)。
EPC項(xiàng)目常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分類有以下四種:1)按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式可分為政治風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn);2)按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控制性可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);3)按照項(xiàng)目的運(yùn)行階段可分為項(xiàng)目規(guī)劃決策階段風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)和審計(jì)驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn);4)按照項(xiàng)目的投入要素可分為人員要素風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間要素風(fēng)險(xiǎn)、資金要素風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)要素風(fēng)險(xiǎn)和其他要素風(fēng)險(xiǎn)。
節(jié)能服務(wù)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有:1)業(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);2)物價(jià)波動(dòng)形成的“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”;3)不可預(yù)見(jiàn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn);4)投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn);5)項(xiàng)目分包商的管理風(fēng)險(xiǎn);6)項(xiàng)目設(shè)計(jì)與材料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn);7)合同責(zé)任不清的風(fēng)險(xiǎn)等。
3.EPC項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制策略
3.1 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段
本階段的風(fēng)險(xiǎn)一般為客戶信用風(fēng)險(xiǎn),本階段的風(fēng)險(xiǎn)管理,首先由財(cái)務(wù)人員和項(xiàng)目經(jīng)理組成企業(yè)資信評(píng)估小組,根據(jù)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的分析,進(jìn)行企業(yè)資信評(píng)估,并形成分析報(bào)告。
評(píng)估內(nèi)容包括:企業(yè)規(guī)模、償債能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、盈利能力。
其次,項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)企業(yè)的總體特征進(jìn)行調(diào)查分析,并形成調(diào)查報(bào)告。
調(diào)查內(nèi)容包括:企業(yè)總體情況、產(chǎn)品、原料、生產(chǎn)、銷售等方面。
再次,項(xiàng)目經(jīng)理在技術(shù)專家的指導(dǎo)下,對(duì)項(xiàng)目擬采用的技術(shù)進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
項(xiàng)目評(píng)估小組根據(jù)以上分析,做出項(xiàng)目可行性結(jié)論。
擬實(shí)施項(xiàng)目必須得到分管經(jīng)理和總經(jīng)理的簽字批準(zhǔn)后,才能簽訂正式合同。
簽署相關(guān)的能源管理合同,非文本合同必須經(jīng)過(guò)公司法律顧問(wèn)的審查。
3.2 項(xiàng)目實(shí)施階段
本階段風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)或設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)以及施工風(fēng)險(xiǎn)。
本階段的風(fēng)險(xiǎn)管理由項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員和施工管理人員組成項(xiàng)目過(guò)程控制小組,及時(shí)了解和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),使風(fēng)險(xiǎn)始終處在控制之中。
這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)或設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)以及施工風(fēng)險(xiǎn)。
ESCO可采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法,將風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同或協(xié)議合理地轉(zhuǎn)移給設(shè)備供應(yīng)商和安裝商。
由于EPC項(xiàng)目是在舊系統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改造,生產(chǎn)、建設(shè)交叉嚴(yán)重,項(xiàng)目建設(shè)難度很大。
把住項(xiàng)目技術(shù)關(guān)、施工質(zhì)量關(guān)是實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的有力保證。
為確保項(xiàng)目技術(shù)的合理性,在開(kāi)工前組織進(jìn)行設(shè)計(jì)交底;在施工過(guò)程中當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)情況與設(shè)計(jì)發(fā)生沖突時(shí),由施工單位、使用單位、設(shè)計(jì)單位同時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行探討及時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更,使項(xiàng)目趨于完善;在施工過(guò)程中,建立現(xiàn)場(chǎng)辦公會(huì)、項(xiàng)目監(jiān)理、設(shè)計(jì)變更傳送等制度;堅(jiān)持每天開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)匯總施工情況,準(zhǔn)備第二天的工作。
監(jiān)理工程師嚴(yán)把質(zhì)量關(guān),每一道工序經(jīng)過(guò)驗(yàn)收合格,方可進(jìn)行下道工序施工,以嚴(yán)格控制過(guò)程質(zhì)量,保證整體較高的工程質(zhì)量。
在施工收尾時(shí),由使用單位及廠內(nèi)各部門(mén)參加,對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行全面驗(yàn)收,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分頭落實(shí)處理,再進(jìn)行試運(yùn)行。
3.3 項(xiàng)目效益分享階段
這是EPC業(yè)務(wù)的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn),需要ESCO關(guān)注和研究。
根據(jù)國(guó)內(nèi)示范ESCO的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),只有全面了解客戶的情況,才能做到防患于未然,并在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有相應(yīng)的對(duì)策來(lái)化解。
必須在合同談判時(shí)就與客戶將效益分享比例及分享期限加以明確,并向客戶解釋清楚分配的原則和方法依據(jù)。
制定合理的分享年限,并留有一定的應(yīng)變余量,以保證在客戶方面出現(xiàn)任何不利變化時(shí),ESCO仍然能收回全部投資。
選擇權(quán)威的能源審計(jì)部門(mén)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目節(jié)能量,以保證能公平合理地進(jìn)行項(xiàng)目的能耗評(píng)估和節(jié)能效益分析。
審計(jì)部門(mén)最好是國(guó)家有關(guān)部門(mén)、當(dāng)?shù)鼗蛟撔袠I(yè)影響力較大的機(jī)構(gòu)。
ESCO在評(píng)估項(xiàng)目效益時(shí),應(yīng)注意回避與客戶的不同意見(jiàn),以避免可能導(dǎo)致的效益分享風(fēng)險(xiǎn)。
EPC項(xiàng)目帶給客戶的效益不僅是通過(guò)節(jié)能方式,還有可能是通過(guò)降低設(shè)備維護(hù)費(fèi)用,延長(zhǎng)設(shè)備使用壽命,提高產(chǎn)量、質(zhì)量,降低原材料消耗、降低環(huán)境成本等多種渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)降低成本,提高效益的目的。
應(yīng)密切關(guān)注客戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、管理層變動(dòng)情況和項(xiàng)目運(yùn)作狀況,定期回訪客戶,催收節(jié)能效益。
4.結(jié)論
我國(guó)電力需求側(cè)管理方興未艾,在管理過(guò)程的各個(gè)階段會(huì)遇到各種不同的風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)類型多樣,主體各異。
對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的管理不僅關(guān)系到電力部門(mén)經(jīng)濟(jì)效益,也關(guān)系到用戶的切身利益。
DSM項(xiàng)目中在我國(guó)發(fā)展的典型項(xiàng)目EPC項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理更是涉及到各個(gè)層面,對(duì)項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的控制直接關(guān)系到項(xiàng)目的成敗與否,以及項(xiàng)目對(duì)ESCO的經(jīng)濟(jì)回報(bào)以及EPC的節(jié)能效果和客戶的滿意程度。
因此,對(duì)DSM項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范化的風(fēng)險(xiǎn)管理將十分必要。
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