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新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文
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新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文【1】
一、職教城是職業(yè)教育需求回應(yīng)性強(qiáng)制性制度創(chuàng)新
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度創(chuàng)新是在一定的原驅(qū)力驅(qū)使下，在現(xiàn)有制度環(huán)境基礎(chǔ)上，通過(guò)一定的組織形式，借助一定手段，達(dá)到增進(jìn)收入的制度安排過(guò)程。
這種原驅(qū)力既有內(nèi)部驅(qū)力，也有外部驅(qū)力。
內(nèi)部驅(qū)力主要是來(lái)自于個(gè)人、社團(tuán)和政府企圖在這個(gè)過(guò)程中減少實(shí)施成本和摩擦成本，宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)投入的最大收益;微觀上約束主體行為，對(duì)不同主體的行動(dòng)空間及其責(zé)權(quán)利進(jìn)行邊界框定，緩解社會(huì)利益沖突。
外部驅(qū)力包括三種情況：一是外界出現(xiàn)了以前不曾有過(guò)的新條件，使風(fēng)險(xiǎn)情況變化，交易成本下降，或者新的生產(chǎn)技術(shù)被采用，出現(xiàn)了利益機(jī)會(huì);二是現(xiàn)有制度發(fā)明了新的組織形式和經(jīng)營(yíng)管理方式，
使制度創(chuàng)新有獲取潛在利益的機(jī)會(huì);三是政治、法律、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等發(fā)生了變化，為某一個(gè)集團(tuán)創(chuàng)造了獲取利潤(rùn)的新機(jī)會(huì)，或者是重新分配現(xiàn)有利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。
以上三種情況都可能使原有的制度均衡被打破，出現(xiàn)新的利益分配格局，從而驅(qū)使制度變更或替代。
總體來(lái)看，制度創(chuàng)新的原驅(qū)力在于預(yù)期凈收益超過(guò)預(yù)期成本。
制度創(chuàng)新包括制度誘導(dǎo)性變遷和強(qiáng)制性變遷兩種形式。
誘導(dǎo)性制度變遷是自下而上的創(chuàng)新過(guò)程，由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行;強(qiáng)制性制度變遷則相反，是自上而下的創(chuàng)新過(guò)程，是國(guó)家在追求產(chǎn)出最大化目標(biāo)下，通過(guò)政策法令實(shí)施。
強(qiáng)制性制度變遷又分為需求回應(yīng)性強(qiáng)制性制度變遷和沒(méi)有需求的強(qiáng)制性制度變遷。
需求回應(yīng)性強(qiáng)制性制度變遷是先有制度的需求，然后決策者根據(jù)實(shí)際，適時(shí)、主動(dòng)地推進(jìn)制度變遷，以滿足制度的需求，解決制度的缺口，也就是說(shuō)，國(guó)家在使用強(qiáng)制力時(shí)有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且可以在制度變遷中降低組織成本和實(shí)施成本。
職教城是以職業(yè)學(xué)校為辦學(xué)主體，在政府、職業(yè)學(xué)校、行業(yè)企業(yè)、社會(huì)等多種力量的參與下，讓若干所職業(yè)學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)在某一地域聚集并達(dá)成一定的規(guī)模，形成以資源共享、能力互補(bǔ)和產(chǎn)學(xué)研一體化為主要目標(biāo)的整合群集。
職教城作為職業(yè)教育的一種制度創(chuàng)新，是需求回應(yīng)性強(qiáng)制性制度變遷，其基本邏輯是：我國(guó)的職業(yè)學(xué)校辦學(xué)普遍存在著基本建設(shè)重復(fù)、專業(yè)設(shè)置雷同、貸款包袱沉重等問(wèn)題，加之優(yōu)質(zhì)教育資源比較短缺，使得有限的教育資源運(yùn)行效率低下，資源浪費(fèi)嚴(yán)重。
面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)，政府要求職業(yè)教育要轉(zhuǎn)向集約化發(fā)展，走質(zhì)量第一、效率優(yōu)先、規(guī)模適度的發(fā)展路徑。
《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》(2005年)提出，“推動(dòng)公辦職業(yè)學(xué)校與企業(yè)合作辦學(xué)，形成前校后廠(場(chǎng))、校企合一的辦學(xué)實(shí)體。
推動(dòng)公辦職業(yè)學(xué)校資源整合和重組，走規(guī)�；�、集團(tuán)化、連鎖化辦學(xué)的路子。
”《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》指出，“要加強(qiáng)省級(jí)政府教育統(tǒng)籌，促進(jìn)省域內(nèi)職業(yè)教育協(xié)調(diào)發(fā)展和資源共享。
”因此，我國(guó)的職教城、職教集團(tuán)等職業(yè)教育集約化形式多為政府主導(dǎo)型。
二、職教城的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不同的制度提供不同的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，于是，產(chǎn)生相對(duì)較高的經(jīng)濟(jì)績(jī)效能力是一種制度得以產(chǎn)生和發(fā)展的動(dòng)力。
職教城是提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效的有效模式，其根本價(jià)值在于：
(一)形成聚集效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，無(wú)論是生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)還是經(jīng)營(yíng)性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只要在區(qū)域上達(dá)到比較明顯的集中，呈現(xiàn)出一種地理性聚集的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，就能降低經(jīng)濟(jì)成本，產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)。
職教城，以集約、高效為價(jià)值取向，以資源整合、軟硬條件共享為目標(biāo)，幾所或十幾所職業(yè)學(xué)校聚集在一起，有形的地理集中，優(yōu)化組合，形成了一種新的職教組織形態(tài)，克服了單個(gè)學(xué)校或企業(yè)在追求規(guī)模效益和擴(kuò)張過(guò)程中的結(jié)構(gòu)剛性，
促進(jìn)了學(xué)校之間、學(xué)校與企業(yè)之間、學(xué)校與政府之間、學(xué)校與其他組織及個(gè)人之間教育元素的相互滲透，實(shí)現(xiàn)了職教資源的重組和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，內(nèi)在地促使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)降低成本，提高效益，實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。
職教城建設(shè)，在管理體制上，是對(duì)傳統(tǒng)的“一元化的辦學(xué)體制、條塊分割的領(lǐng)導(dǎo)體制、高度集中的管理體制和單一的投資體制”的變革，承擔(dān)了政府從“全能政府”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;有限政府”而分化出來(lái)的一部分職能，如合作辦學(xué)權(quán)、專業(yè)設(shè)置權(quán)、課程開(kāi)發(fā)權(quán)等，
實(shí)現(xiàn)了職業(yè)教育體制從分散到集中、從一元到多元的轉(zhuǎn)變;在管理方式上，是職業(yè)教育、職業(yè)學(xué)校從粗放型管理轉(zhuǎn)向集約型管理的有效載體，是轉(zhuǎn)變職業(yè)教育增長(zhǎng)方式的有效模式，是推進(jìn)以促進(jìn)公平和提高質(zhì)量為重點(diǎn)的職業(yè)教育內(nèi)涵式發(fā)展的路徑選擇。
產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展是提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要路徑，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要選擇。
產(chǎn)業(yè)集群指在特定區(qū)域內(nèi)，集聚起一組相互關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商、公司、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會(huì)，通過(guò)區(qū)域集聚形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建起生產(chǎn)要素優(yōu)化集聚洼地，使利益相關(guān)者共享外部經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)環(huán)境和區(qū)域公共設(shè)施，從而降低信息交流和物流成本，
形成區(qū)域集聚效應(yīng)或規(guī)模效應(yīng)。
產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)質(zhì)是一種網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)組織形式，而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是建立在區(qū)域內(nèi)企業(yè)間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)上的穩(wěn)定關(guān)系。
職教城，作為一種開(kāi)放動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)體系，可以促使信息、技術(shù)、人才、資金以及政策等資源要素流動(dòng)頻繁，促進(jìn)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和政府各個(gè)不同行為主體相互作用，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。
(二)降低辦學(xué)成本，提高辦學(xué)效益
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，交易費(fèi)用是人們?yōu)橥瓿山灰妆仨氈Ц兜某杀举M(fèi)用，如發(fā)現(xiàn)交易伙伴的成本、了解交易價(jià)格的成本、討價(jià)還價(jià)的成本、訂立交易契約的成本、履行契約的成本、監(jiān)督契約執(zhí)行和制裁違法行為的成本等。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯在提出交易費(fèi)用時(shí)，證實(shí)企業(yè)在自由價(jià)格機(jī)制交易中產(chǎn)生的根本原因是它可以對(duì)這種交易的費(fèi)用有所化解，把原來(lái)的一部分外部交易轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的非交易行為。
職業(yè)學(xué)校辦學(xué)的交易費(fèi)用包括：職業(yè)教育資源的配置成本，即合理配置職業(yè)教育中的人、財(cái)、物等有形資源合理流動(dòng)的費(fèi)用;職業(yè)教育中的人員組織、監(jiān)督與管理成本，即管理學(xué)生、教師、教育行政人員、教輔人員、校長(zhǎng)等與教育有密切關(guān)系的人的費(fèi)用;
職業(yè)教育的信息成本，即獲取與教育相關(guān)的信息如學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)、實(shí)踐操作能力、升學(xué)狀況、就業(yè)分配等方面信息的費(fèi)用;職業(yè)教育活動(dòng)之間、職業(yè)教育組織之間以及職業(yè)教育組織和其它組織之間的社會(huì)協(xié)調(diào)成本，如職業(yè)教育活動(dòng)的搭配，職業(yè)學(xué)校之間銜接、
合作，學(xué)校與家庭聯(lián)系、與政府或社會(huì)其他機(jī)構(gòu)配合等方面的費(fèi)用;職業(yè)教育制度的運(yùn)行與維護(hù)成本，即規(guī)范和約束職業(yè)學(xué)校教職工或內(nèi)部組織的行為，維護(hù)和監(jiān)督實(shí)施各種計(jì)劃、目標(biāo)、任務(wù)、規(guī)章制度和法規(guī)所耗費(fèi)的資源。
職教城能有效降低教育中的交易費(fèi)用，提高教育效益。
首先，職教城可以降低學(xué)校招生費(fèi)用。
在招生時(shí)，由職教城管委會(huì)統(tǒng)一宣傳，組織有關(guān)人員到各地開(kāi)展招生工作，避免一個(gè)地方、一所學(xué)校重復(fù)派人招生，減少資源浪費(fèi)。
另一方面，職業(yè)學(xué)校為了降低入學(xué)后的學(xué)生流失率，往往安排預(yù)錄學(xué)生對(duì)學(xué)校的辦學(xué)條件進(jìn)行實(shí)地考察。
如果由管委會(huì)統(tǒng)一安排，一次性對(duì)各成員學(xué)校進(jìn)行考察，也可大大降低招生整體費(fèi)用。
其次，職教城可以降低人力資源成本費(fèi)用。
通過(guò)職教城管委會(huì)統(tǒng)一招聘教職員工，并在職教城內(nèi)人力資源共享，就能夠節(jié)約各學(xué)校單獨(dú)招聘教職員工的人力資源成本。
再次，職教城可以降低學(xué)校運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用。
由職教城管委會(huì)統(tǒng)一制定規(guī)章制度、培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)計(jì)劃，統(tǒng)一教學(xué)管理、教育質(zhì)量的監(jiān)控檢查等，減少重復(fù)制定與維護(hù)成本。
最后，職教城可以降低職業(yè)學(xué)校的協(xié)調(diào)費(fèi)用。
由職教城管委會(huì)統(tǒng)一協(xié)調(diào)與政府的關(guān)系，或統(tǒng)一協(xié)調(diào)與上級(jí)主管部門的關(guān)系，盡量達(dá)到與行政部門進(jìn)行一次接觸解決多個(gè)成員學(xué)校的共同問(wèn)題，提高辦事效率。
三、職教城建設(shè)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)策略
(一)健全產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)資源共享
產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，明晰的產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，有利于減少未來(lái)的不確定性，從而降低機(jī)會(huì)主義行為，產(chǎn)生最優(yōu)效率的交易。
產(chǎn)權(quán)包括三種基本權(quán)利：使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。
有效率的產(chǎn)權(quán)是競(jìng)爭(zhēng)性的和排他性的。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)可以將外部利益轉(zhuǎn)化為個(gè)體利益，激勵(lì)個(gè)體，從而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。
職教城是由多個(gè)利益主體組成的，包括政府、職業(yè)學(xué)校、行業(yè)企業(yè)、民間團(tuán)體以及個(gè)人等，他們都有各自的利益追求。
職教城內(nèi)的各利益主體必然要進(jìn)行“成本—利益”的計(jì)算，由此決定是否與其他利益主體進(jìn)行交易、共享以及多大程度上實(shí)現(xiàn)資源共享等。
只有明晰職教城內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度，才能使各利益主體的“成本—利益”計(jì)算具有意義，并促使外部效益通過(guò)激勵(lì)而內(nèi)化為個(gè)體利益。
所以，健全產(chǎn)權(quán)組織制度，明確職教城內(nèi)的產(chǎn)權(quán)是職教城實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的前提條件;建立資源共享機(jī)制，促進(jìn)職教城資源共享是職教城存在的原由和發(fā)展的生命力所在。
(二)明確責(zé)任擔(dān)當(dāng)，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新的資源和要素有效匯聚，通過(guò)突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此之間的人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素而實(shí)現(xiàn)深度合作。
2011年，國(guó)家提出了“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”，旨在推進(jìn)高校與科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國(guó)外科研機(jī)構(gòu)的深度合作，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，營(yíng)造有利于協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。
我國(guó)的職教城主要是政府主導(dǎo)型，一定程度上講，各利益相關(guān)者起初并沒(méi)有內(nèi)在的聚合動(dòng)機(jī)，因此政府在制定職教城建設(shè)規(guī)劃、建立多元投資體制、提供公共服務(wù)、培育職教城文化、推行職教城品牌建設(shè)、規(guī)避辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)政校企協(xié)同創(chuàng)新等方面扮演著主導(dǎo)角色。
職業(yè)學(xué)校的招生就業(yè)能力、學(xué)科專業(yè)涵蓋力、科技創(chuàng)新能力、協(xié)同管理能力等決定著職教城的綜合競(jìng)爭(zhēng)力與可持續(xù)發(fā)展能力，這就需要職教城內(nèi)學(xué)校協(xié)同整體發(fā)展。
但同時(shí)，職教城內(nèi)的職業(yè)學(xué)校又是獨(dú)立辦學(xué)的法人單位，是獨(dú)立核算的經(jīng)濟(jì)利益實(shí)體。
如果忽略了學(xué)校各自的經(jīng)濟(jì)利益，就不能整體提高辦學(xué)效益。
因此，職教城內(nèi)職業(yè)學(xué)校應(yīng)該明確共享理念，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)與合作，實(shí)施錯(cuò)位發(fā)展，推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。
企業(yè)是用人單位，是職教城技能型人才培養(yǎng)的直接受益者，企業(yè)與市場(chǎng)的需求是職業(yè)學(xué)校改革與發(fā)展的外在動(dòng)力。
所以，企業(yè)要實(shí)行并實(shí)現(xiàn)職教城對(duì)口的“訂單教育”，“半工半讀”培養(yǎng)人才;要參與人才需求預(yù)測(cè)、人才目標(biāo)規(guī)格與要求制定;要參與人才培養(yǎng)過(guò)程，協(xié)同開(kāi)展專業(yè)群規(guī)劃與建設(shè)、制訂專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展課程開(kāi)發(fā)與教學(xué)設(shè)計(jì)、
開(kāi)展教學(xué)質(zhì)量監(jiān)督與評(píng)價(jià);還要提供實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)基地，強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，提高技能型人才培養(yǎng)質(zhì)量。
(三)堅(jiān)持特色發(fā)展，形成品牌效應(yīng)
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在一些不可逆轉(zhuǎn)的自我強(qiáng)化，以致形成路徑依賴。
例如，消費(fèi)者對(duì)某種品牌商品的偏好與他人是否使用這一品牌有關(guān)，往往是他人買了什么品牌的商品，就會(huì)形成示范效應(yīng)，吸引周圍的人買同樣品牌的商品。
這一隨機(jī)過(guò)程發(fā)展的結(jié)果強(qiáng)化了人們對(duì)品牌的肯定，使市場(chǎng)鎖定了某種品牌產(chǎn)品，最終產(chǎn)生品牌效應(yīng)。
當(dāng)然，品牌的形成是一個(gè)長(zhǎng)期漸進(jìn)的過(guò)程，品牌效應(yīng)一旦形成，就難以在短時(shí)間內(nèi)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，可以帶來(lái)持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
所以，職教城要想在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下獲得較大的發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從成立伊始，就要堅(jiān)持特色發(fā)展，關(guān)注職業(yè)教育質(zhì)量和職業(yè)學(xué)校品牌，促使社會(huì)對(duì)職業(yè)教育消費(fèi)的路徑依賴，充分發(fā)揮品牌優(yōu)勢(shì)，提升品牌價(jià)值。
當(dāng)然，堅(jiān)持特色發(fā)展、形成品牌效應(yīng)的前提條件是要加強(qiáng)職教城內(nèi)涵建設(shè)，通過(guò)內(nèi)涵建設(shè)提升基礎(chǔ)能力，提高對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的服務(wù)能力。
據(jù)此，職教城在對(duì)外方面需要共同使用營(yíng)銷系統(tǒng)，在宣傳、推廣方面采用團(tuán)隊(duì)式營(yíng)銷方式，減少交易成本，增強(qiáng)社會(huì)影響力。
在對(duì)內(nèi)方面，職教城需要建立標(biāo)準(zhǔn)化的組織建制，加強(qiáng)組織建設(shè)，提高組織治理能力;健全培訓(xùn)體系，定期培訓(xùn)職教城從業(yè)人員，促使他們轉(zhuǎn)變?nèi)瞬排囵B(yǎng)觀念，提高人才培養(yǎng)能力;培育職教城文化，發(fā)揮文化內(nèi)聚力，提高文化軟實(shí)力，提升職教城核心競(jìng)爭(zhēng)力和整體實(shí)力。
當(dāng)前，我國(guó)職業(yè)教育已由規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向全面提高質(zhì)量的新階段。
在建設(shè)現(xiàn)代職業(yè)教育體系的新背景下，職教城作為政府主導(dǎo)職業(yè)教育集約化、集團(tuán)化發(fā)展的有效模式，更需要以強(qiáng)化政府主導(dǎo)為前提，以凝煉內(nèi)涵、提升質(zhì)量為根本，以建立資源共享機(jī)制為核心
，創(chuàng)新職教城建設(shè)模式，優(yōu)化職教城建設(shè)策略，培養(yǎng)更好更多的適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技能型人才。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文【2】
一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度功能的論述
人們?cè)O(shè)計(jì)制度期，望制度合目的性地實(shí)現(xiàn)功能。
最早對(duì)制度的功能進(jìn)行揭示的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯(Coase)，他(1937)發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用并認(rèn)為企業(yè)制度之所以代替市場(chǎng)就是因?yàn)樗梢杂靡粋�(gè)要素所有者之間的長(zhǎng)期交易(契約)代替一系列短期市場(chǎng)交易(契約)從而節(jié)省交易費(fèi)用。
德姆塞茨( Demsetz,1967)揭示了(產(chǎn)權(quán))制度具有幫助人們形成合理的預(yù)期和外部性內(nèi)在化的激勵(lì)功能。
舒爾茨(Schultz,1968)論述了制度的五種功能:提供便利、降低交易費(fèi)用、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和提供公共品(服務(wù))。
他說(shuō):“制度是某些服務(wù)的供給者，它們可以提供便利，便利是貨幣的特性之一。
它們可以提供一種使交易費(fèi)用降低的合約，如租賃，抵押貸款和期貨;它們可以提供信息，正如市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)計(jì)劃所從事的那樣;它們可以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這是保險(xiǎn)，公司，合作社及公共社會(huì)安全安排的特性之一;它們還可以提供公共品(服務(wù))，如學(xué)校，高速公路，衛(wèi)生設(shè)施及實(shí)驗(yàn)站。”
1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思(North)在1973年表達(dá)了與德姆塞茨相同的觀點(diǎn)，即制度具有外部性內(nèi)部化的功能，這一功能同時(shí)具有激勵(lì)功能。
在諾思看來(lái)，所有能使私人收益率接近社會(huì)收益率(即外部性內(nèi)部化)的制度安排都能形成對(duì)人們從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)的激勵(lì)。
他說(shuō):“個(gè)人必須受刺激的驅(qū)使去從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)。
應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)某種機(jī)制使社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等。”在1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書中，諾思揭示了制度另一個(gè)重要功能即減少不確定性。
作為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人的威廉姆森(Williamson,1985)從人的有限理性、機(jī)會(huì)主義行為、資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易的頻率等方面對(duì)引起交易費(fèi)用上升的因素進(jìn)行了分析，并認(rèn)為許多治理機(jī)制(即制度)
都具有減少人的機(jī)會(huì)主義行為和交易的不確定性的功能，而這些功能的共同的功能則是可以降低交易費(fèi)用。
林毅夫(Lin Yifu,1989)論述了制度的兩種功能:安全功能和經(jīng)濟(jì)功能。
他說(shuō):“由于人的生命周期和他面對(duì)的不確定性，也由于人‘局限于知識(shí)、預(yù)見(jiàn)、技巧和時(shí)間’，人需要用制度來(lái)促進(jìn)他與其他人的合作，獲得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難的保障。
作為生產(chǎn)單位的個(gè)人是太小了，以至于他不能把這些經(jīng)濟(jì)中的大部分內(nèi)在化。
為開(kāi)拓這些收益需要有集體的行動(dòng)。
正是出于安全和經(jīng)濟(jì)兩方面的原因，人們才需要彼此交換貨品和服務(wù)并使制度成為不可或缺。”
二、制度的核心功能與其體功能:其他學(xué)者的論述
總結(jié)以上新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)制度功能的論述可以發(fā)現(xiàn)他們揭示的制度功能主要有以下十種:降低交易費(fèi)用、外部性內(nèi)在化、提供便利、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、抑制人的機(jī)會(huì)主義行為、減少不確定性、安全、幫助人們形成合理的預(yù)期和激勵(lì)。
問(wèn)題是:這十種功能是否都是制度的一種獨(dú)立的功能?是否制度的這十種功能在層次上都是一樣的?
不難發(fā)現(xiàn)外部性內(nèi)部化了就可以形成激勵(lì)，激勵(lì)功能的形成在某種程度上是以外部性內(nèi)部化為基礎(chǔ)的;不確定性的形成主要是因?yàn)樾畔⒌牟煌耆�，提供了信息也就減少了不確定性;減少不確定性功能能提供安全、
幫助人們形成合理的預(yù)期功能;不確定性是交易費(fèi)用產(chǎn)生的重要原因，減少了不確定性也就降低了交易費(fèi)用。
顯然制度各功能之間存在關(guān)聯(lián)。
制度功能之間的關(guān)聯(lián)性說(shuō)明了什么?我們認(rèn)為，這至少意味著兩點(diǎn):第一，上述制度功能存在層次上的差別。
有些功能可能是制度的具體功能，有些則是比這種具體功能層次更高的核心功能。
第二，有些制度功能可以看作是其他制度功能的隱含物或伴生物，因而可以把它不看作是一種獨(dú)立的功能。
制度到底有哪些具體功能和核心功能呢?我們先看看較早認(rèn)識(shí)到制度功能具有層次性的國(guó)內(nèi)學(xué)者張宇燕在( 1992)提出了一個(gè)制度功能結(jié)構(gòu)圖(見(jiàn)圖1 )。
可以看出，在他看來(lái):第一，制度的功能是多種多樣的，除了上面新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)提到的一些功能，如減少外部性、降低交易成本、對(duì)離經(jīng)叛道行為的懲罰(即抑制機(jī)會(huì)主義行為)、減少不確定性、提供刺激(即激勵(lì))和提供信息外，
制度還具有所謂“帶來(lái)規(guī)模效益”、“帶來(lái)(非)中性制度效益”以及，獲得比較利益”的功能;第二，制度的功能是有層次的。
其中，減少外部性、帶來(lái)規(guī)模效益、帶來(lái)(非)中性制度效益、獲得比較利益、降低交易成本、對(duì)離經(jīng)叛道行為的懲罰、減少不確定性是制度的具體功能，而，:提供刺激”和“提供有限及有效信息，使預(yù)期成為可能”是制度的更核心功能。
盧現(xiàn)祥(1996)提出了一個(gè)與張宇燕的制度功能結(jié)構(gòu)圖相似的圖示(見(jiàn)圖2)，其主要區(qū)別是，他們對(duì)制度的具體功能的看法不同。
盧現(xiàn)祥認(rèn)為，制度的具體功能主要是以下六種:降低交易成本、為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)、為合作創(chuàng)造條件、提供激勵(lì)機(jī)制、外部利益內(nèi)部化和抑制人的機(jī)會(huì)主義行為。
兩制度功能結(jié)構(gòu)圖有共同點(diǎn)。
首先，他們列出的制度具體功能中都包含了降低交易成本、減少外部性和抑制人的機(jī)會(huì)主義行為這三種。
其次，都把提供刺激和提供有效信息使預(yù)期成為可能看作是制度的更基本、更核心的功能。
兩人的概括無(wú)疑有助于人們對(duì)制度功能的認(rèn)識(shí)，但也存在一定的不足之處。
先看張宇燕的制度具體功能分析，其主要問(wèn)題是，把制度功能發(fā)揮作用以后產(chǎn)生的結(jié)果看作成了制度的獨(dú)立功能。
例如，獲得比較利益功能，顯然，獲得比較利益是交易的好處，只要發(fā)生了交易就能獲得比較利益，制度能夠降低交易費(fèi)用促進(jìn)交易，因而，制度有助于獲得比較利益。
那么，這是不是說(shuō)，獲得比較利益是制度的一種獨(dú)立的功能呢?顯然不能，因?yàn)�，制度獲得比較利益這一結(jié)果是通過(guò)它降低了交易費(fèi)用才獲得的。
因而，制度獲得比較利益的功能不過(guò)是制度降低交易費(fèi)用功能的一種隱含物或伴生物。
還有像他所說(shuō)的帶來(lái)規(guī)模效益和帶來(lái)(非)中性制度效益功能顯然與獲得比較利益功能存在相同的問(wèn)題。
盧現(xiàn)祥的制度具體功能分析主要問(wèn)題是，對(duì)制度具體功能的分類存在一定的重疊性。
例如，盧現(xiàn)祥的分類中把為合作創(chuàng)造條件與抑制人的機(jī)會(huì)主義行為看作是制度的兩種不同的功能，實(shí)際上這兩者是制度的同一種功能。
還有，盧現(xiàn)祥的分類中把為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)作為一項(xiàng)獨(dú)立的功能與制度的其它功能并列也值得商榷。
如前所述，制度具有為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù)的功能是舒爾茨首先提出來(lái)的。
那么，制度的這種功能是不是一種獨(dú)立的功能呢?實(shí)際上并非如此。
它不過(guò)是基于制度降低交易成本、減少外部性、減弱不確定性等具體功能的一種總結(jié)和概括。
另外，將提供激勵(lì)機(jī)制作為制度的具體功能與制度的其它功能并列也值得商榷。
實(shí)際上，制度的激勵(lì)功能正是通過(guò)降低交易成本、減少外部性和減弱不確定性等功能實(shí)現(xiàn)的。
激勵(lì)功能是制度的一種更基本、更核心的功能，把它與具體的制度功能并列顯然是混淆了制度功能的不同層次。
此外，兩制度功能結(jié)構(gòu)圖還存在一個(gè)更為嚴(yán)重的缺陷，即他們對(duì)制度降低交易費(fèi)用、抑制人的機(jī)會(huì)主義行為和提供有效信息使預(yù)期成為可能這三種制度功能之間的關(guān)系的認(rèn)識(shí)就不正確。
實(shí)際上，制度之所以能夠降低交易費(fèi)用，是因?yàn)橹贫纫种屏巳说臋C(jī)會(huì)主義行為和提供了有效的信息使預(yù)期成為可能，所以，制度這兩種功能的發(fā)揮是制度降低交易費(fèi)用功能的前提。
可是，在他們的制度功能結(jié)構(gòu)圖中，我們看到的是，制度降低交易費(fèi)用的功能和抑制人的機(jī)會(huì)主義行為功能并列，而提供信息的功能則在降低交易費(fèi)功能之后。
三、制度的核心功能與具體功能:我們的觀點(diǎn)
我們認(rèn)為，制度最核心的功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束，而這一功能的發(fā)揮是通過(guò)一些具體的途徑實(shí)現(xiàn)的。
具體來(lái)說(shuō)，有四條途徑:①通過(guò)抑制人的機(jī)會(huì)主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束的作用。
例如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中禁止坑、蒙、拐、騙的法律規(guī)則就能起到抑制一部分人的機(jī)會(huì)主義行為的作用，就能使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主體合理地預(yù)期，減弱不確定性，從而降低交易費(fèi)用，達(dá)到激勵(lì)經(jīng)濟(jì)人的作用。
�、谕ㄟ^(guò)降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵(lì)與約束的作用。
例如，政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)制度，就可以直接起到降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，進(jìn)而降低交易費(fèi)用，提供激勵(lì)與約束的作用。
③通過(guò)直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵(lì)與約束的作用。
例如，企業(yè)縱向一體化可以減少交易的次數(shù)和頻率，降低交易費(fèi)用，進(jìn)而提供激勵(lì)與約束作用。
④通過(guò)外部性內(nèi)部化起到激勵(lì)與約束的作用。
例如，通過(guò)專利制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度和財(cái)政補(bǔ)貼，使技術(shù)創(chuàng)新者的一部分外部性內(nèi)部化，能夠起到激勵(lì)經(jīng)濟(jì)人發(fā)明創(chuàng)新的作用。
我們關(guān)于制度功能實(shí)現(xiàn)途徑的觀點(diǎn)可以用圖3來(lái)表示。
從圖3可以看出，制度最核心的功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主體提供激勵(lì)與約束，因?yàn)�，只有受到刺激，�?或她)才會(huì)“去從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)”( North,1973 )，也才會(huì)有作為這一活動(dòng)結(jié)果的資源配置效率的改善、比較利益的獲得、經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)等等。
作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵(lì)，無(wú)非可以從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行活動(dòng)的成本，二是提高他活動(dòng)的收益。
顯然，只要能夠降低他活動(dòng)的交易費(fèi)用，也就降低了他活動(dòng)的成本，而交易費(fèi)用在很大程度上是由人的機(jī)會(huì)主義行為、信息的不完全、交易的頻率和不確定性等因素決定的(Williamson,1985)，因此，能夠抑制人的機(jī)會(huì)主義行為、
提供有效信息、降低交易頻率(主要指將市場(chǎng)交易內(nèi)化到企業(yè)內(nèi)交易)的制度就能夠降低不確定性和交易費(fèi)用，從而起到激勵(lì)與約束經(jīng)濟(jì)人的作用。
從提高經(jīng)濟(jì)人的收益方面來(lái)看，能夠?qū)⒄獠啃詢?nèi)部化的制度顯然能夠提高經(jīng)濟(jì)人從事合乎社會(huì)需要的活動(dòng)的收益，像專利制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度等就是通過(guò)將一部分發(fā)明創(chuàng)新的外部性(社會(huì)收益)轉(zhuǎn)化為發(fā)明創(chuàng)新者的內(nèi)部收益，從而達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新的作用。
而對(duì)負(fù)外部性的制造者，通過(guò)征稅等辦法將一部分負(fù)外部性內(nèi)化到生產(chǎn)者身上，則能夠起到提高其活動(dòng)的成本，從而起到約束其行為的作用。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文【3】
一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論
“產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)以及基于所有權(quán)而引發(fā)的對(duì)財(cái)產(chǎn)的各種使用處置權(quán)利的總稱”。
產(chǎn)權(quán)不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且也確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度”。
現(xiàn)代高校產(chǎn)權(quán)可以分解為終極所有權(quán)、法人所有權(quán)、控制權(quán)(決策權(quán)和監(jiān)督權(quán))以及經(jīng)營(yíng)權(quán)。
所有權(quán)、控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)三權(quán)分立和相互制衡，高校產(chǎn)權(quán)才能明晰，不同權(quán)利主體之間的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系才能明晰。
“有效的產(chǎn)權(quán)制度是高等教育市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用的基本條件，是降低交易費(fèi)用的根本途徑”。
由于政府不可能親自去管理全國(guó)的高校，因此必須與高校管理者簽訂合同(契約)，把高校委托給這些管理者管理。
高校制定的不同年限的計(jì)劃和規(guī)劃就成了高校和政府之間的契約、高校管理者與教師之間的聘用合同就是高校管理者與教師之間的契約，學(xué)生從高校獲得的學(xué)費(fèi)單據(jù)以及學(xué)歷、文憑也是高校與學(xué)生之間的契約的載體。
由于高等教育服務(wù)對(duì)象的特殊性，這些契約都只能是不完全契約。
同時(shí)，在教育服務(wù)上，個(gè)人(初始委托人)與政府、政府與高校管理者、高校管理者與院系、院系與教師、學(xué)生與學(xué)校之間存在委托與代理關(guān)系;在質(zhì)量評(píng)估上，政府與教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心(類似的還有中國(guó)學(xué)位和研究生教育發(fā)展中心)、
本科教學(xué)評(píng)估中心與評(píng)估專家組、評(píng)估專家組與專家之間存在委托與代理關(guān)系。
由于委托人不可能“完全理性”，對(duì)代理人的個(gè)性(代理人的偏好系數(shù))以及外部沖擊(擾動(dòng))的函數(shù)具有完備的知識(shí)”，再加上信息不對(duì)稱，所以交易費(fèi)用(包括搜尋和信息費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用以及監(jiān)管和執(zhí)行費(fèi)用)在所難免。
交易費(fèi)用分市場(chǎng)型交易費(fèi)用(使用市場(chǎng)的費(fèi)用)、管理型交易費(fèi)用(企業(yè)內(nèi)部發(fā)號(hào)施令的費(fèi)用)和政治型交易費(fèi)用(政治體制中制度框架的運(yùn)行和調(diào)整費(fèi)用)三種。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度是對(duì)所有利益相關(guān)者的利益和權(quán)力的分配方式。
陰制度分顯性(成文的)和隱形(不成文的)兩大類，需求和供給兩者的力量決定了制度的產(chǎn)生。
制度需求與制度供給之間動(dòng)態(tài)的平衡的打破就會(huì)引發(fā)制度變遷。
根據(jù)制度變遷的主體不同，制度變遷可以分為強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷。
強(qiáng)制性變遷對(duì)于我國(guó)高教評(píng)估的全面、有效推行起到了積極的作用，但同時(shí)也不利于高等教育評(píng)估制度的健康發(fā)展。
在制度變遷中還存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制，這樣就會(huì)出現(xiàn)路徑依賴。
二、我國(guó)高等教育質(zhì)量保障的困境
(一)產(chǎn)權(quán)模糊，權(quán)責(zé)不清，激勵(lì)不力
我國(guó)盡管《高等教育法》明確了高校是法人實(shí)體，但國(guó)家的終極所有權(quán)(出資者產(chǎn)權(quán))和學(xué)校的法人產(chǎn)權(quán)的界限模糊。
目前我國(guó)的高等教育評(píng)價(jià)，由教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心(在省一級(jí)層面則為陸陸續(xù)續(xù)成立的教育評(píng)估院)組織專家組去評(píng)價(jià)高校，類似于國(guó)家體育局去評(píng)價(jià)國(guó)足教練的局面，成績(jī)上不來(lái)但是又不能撤銷和解散國(guó)足。
“我要評(píng)”的時(shí)候國(guó)家自然是理直氣壯，學(xué)校卻有了“要我評(píng)”的尷尬和無(wú)奈。
這樣的制度現(xiàn)狀對(duì)學(xué)校的校長(zhǎng)和教師的約束、激勵(lì)功能非常有限，國(guó)家的監(jiān)督動(dòng)機(jī)和能力弱化，權(quán)責(zé)模糊，運(yùn)行效率低下。
由于缺乏激勵(lì)約束機(jī)制，代理人履行好代理職責(zé)的動(dòng)機(jī)較弱。
高校管理者，主要由政府任命，很難形成一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的代理人市場(chǎng)，造成代理人相對(duì)缺乏責(zé)任感、風(fēng)險(xiǎn)感和約束感。
初始委托人的監(jiān)督有心(關(guān)心)無(wú)力(信息不對(duì)稱，交易成本過(guò)大)，政府的監(jiān)督是有力(行政強(qiáng)制約束力)無(wú)效(不明顯，高校應(yīng)付過(guò)了評(píng)估就依然故我)，社會(huì)的監(jiān)督是有效(第三方客觀公正，專業(yè)化)無(wú)責(zé)(沒(méi)有授權(quán)，名不正言不順)，最后出現(xiàn)高校質(zhì)量監(jiān)督實(shí)效的真空。
由于高等教育質(zhì)量評(píng)估中委托代理層次過(guò)多，關(guān)系復(fù)雜，監(jiān)督和代理成本(包括委托人的監(jiān)督支出、代理人的保證支出和剩余損失)就相當(dāng)大。
再加上高等教育中委托代理的契約更多地表現(xiàn)為隱性契約，監(jiān)督困難，代理成本高昂。
國(guó)家對(duì)高等教育的價(jià)值訴求多元，目標(biāo)多維，高等教育的績(jī)效指標(biāo)難以明確，考核起來(lái)也存在困難。
學(xué)生委托權(quán)益難以體現(xiàn)，一旦和學(xué)校的“交易”發(fā)生很容易被學(xué)校“拿住”。
(二)學(xué)校建設(shè)和學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)混沌，信息保護(hù)致使不對(duì)稱
本來(lái)高等教育服務(wù)的無(wú)形性、非標(biāo)準(zhǔn)性和差異性，就已經(jīng)使得對(duì)高等教育服務(wù)的過(guò)程與質(zhì)量的高低以及消費(fèi)者所獲效用的大小難以測(cè)度和準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，再加上高校在學(xué)校建設(shè)和學(xué)生培養(yǎng)的目標(biāo)制定上朦朧，高校師生出于自身利益保護(hù)也不會(huì)主動(dòng)披露對(duì)學(xué)校不利的信息，
所以外界社會(huì)普通民眾對(duì)高校的質(zhì)量信息只能依靠學(xué)校是否重點(diǎn)、是否“985"、是否“211”等來(lái)模糊解讀，影響了社會(huì)資本對(duì)高校的投人。
學(xué)校的中長(zhǎng)期規(guī)劃設(shè)定的學(xué)校建設(shè)目標(biāo)中世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)、國(guó)內(nèi)一流大學(xué)和國(guó)內(nèi)一流大學(xué)的“一流”、“知名”如何界定和評(píng)判，學(xué)生培養(yǎng)似乎都畢業(yè)了就合格了，學(xué)校的培養(yǎng)任務(wù)就完成了，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。
(三)利益相關(guān)者參與水平低，質(zhì)量評(píng)估公信力有待提高
在評(píng)估過(guò)程中，教育部高等教育教學(xué)評(píng)估中心組織評(píng)估小組，小組再聘選來(lái)自高校的教育管理者和高教評(píng)估相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥麄�(gè)過(guò)程完全是高等教育屆內(nèi)部的獨(dú)角戲，外部完全處于觀望狀態(tài)，最后以失望告終。
學(xué)生作為確定性的利益相關(guān)者始終都被排除在外。
2002年，教育部將合格評(píng)估、選優(yōu)評(píng)估和隨機(jī)評(píng)估三種形式的評(píng)估統(tǒng)一為普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估。
就目前已經(jīng)公布的數(shù)據(jù)看，2003年到2005年期間評(píng)估171所本科院校，優(yōu)秀和良好的比例達(dá)到93%，與社會(huì)各界對(duì)高等教育質(zhì)量的評(píng)價(jià)“明顯不一致”。
學(xué)校在評(píng)估過(guò)程中的黑幕(冰山一角)時(shí)有耳聞，評(píng)估期間師生負(fù)擔(dān)加重(從另一個(gè)方面說(shuō)明平時(shí)的工作沒(méi)有落實(shí)，即內(nèi)部質(zhì)量保障也有問(wèn)題)，怨聲載道。
三、我國(guó)高等教育質(zhì)里保證的出路
(一)制度供給與創(chuàng)新
可以說(shuō)，我國(guó)的高等教育質(zhì)量評(píng)估通過(guò)強(qiáng)制性制度變遷來(lái)供給的制度是比較充裕的，《中華人民共和國(guó)教育法》第二十四條規(guī)定:國(guó)家實(shí)行教育督導(dǎo)制度和學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)教育評(píng)估制度，《中華人民共和國(guó)高等教育法》第四十四條明確提出:高等學(xué)校的辦學(xué)水平、
教育質(zhì)量，接受教育行政部門的監(jiān)督和由其組織的評(píng)估，線條輪廓和思路是清晰的，但大多還停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理思維景象中，由于經(jīng)驗(yàn)不足，在局部機(jī)制以及操作層面上還有待細(xì)化和改善。
1985年，《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》提出“教育管理部門要組織教育界、知識(shí)界和用人部門定期對(duì)高等學(xué)校辦學(xué)水平進(jìn)行評(píng)估”，但到目前為止，還只是“高等教育界”的內(nèi)部人士在封閉博弈。
1990年國(guó)家教育委員會(huì)發(fā)布《普通高等學(xué)校教育評(píng)估暫行規(guī)定》，規(guī)定高等教育評(píng)估的目的是“增強(qiáng)高等學(xué)校主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)需要的能力，發(fā)揮社會(huì)對(duì)學(xué)校教育的監(jiān)督作用”，“調(diào)動(dòng)各類學(xué)校的積極性”，高等教育評(píng)估的原則是“區(qū)別對(duì)待、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”，
但在實(shí)際評(píng)估中各類院校的指標(biāo)同一，在評(píng)估結(jié)果的利用上效率不高。
1994年的《中國(guó)教育改革與發(fā)展綱要實(shí)施意見(jiàn)》指出，“要建立健全社會(huì)中介組織，包括教育評(píng)估機(jī)構(gòu)等，發(fā)揮各界參與教育決策和管理的作用”，到目前為止，高等教育評(píng)估社會(huì)中介組織依然“寄身”或“寄生”教育行政部分名下，并不能自主獨(dú)立開(kāi)展高等教育評(píng)估活動(dòng)。
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，由國(guó)家自上而下的強(qiáng)制性制度變遷可以保證政令暢通，但在市場(chǎng)體制下，誘致性力度都不夠。
設(shè)計(jì)出一種國(guó)家、高校和學(xué)生個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任和利益相制衡，委托人監(jiān)督失效的風(fēng)險(xiǎn)和代理人選擇“逆向選擇”和冒“道德風(fēng)險(xiǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)博弈均衡，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、增強(qiáng)激勵(lì)和加強(qiáng)約束的激勵(lì)相容的機(jī)制，為民辦高等教育與公辦高等的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展提供公平的制度環(huán)境和教育生態(tài)，
激活被評(píng)院校的參與積極性，而不是讓他們“諱疾忌醫(yī)”，瞞報(bào)“病情”。
國(guó)家可以主導(dǎo)高等教育評(píng)估，但在評(píng)估組成員的構(gòu)成上要打破同行占主導(dǎo)的局面，避免人情分、面子分，規(guī)避利用評(píng)價(jià)權(quán)來(lái)尋租的行為，建立重復(fù)博弈下的聲譽(yù)機(jī)制，對(duì)評(píng)估組專家的培訓(xùn)和考評(píng)系統(tǒng)，剔除在評(píng)估過(guò)程中有“污點(diǎn)”的專家。
多吸收社會(huì)各界人士(要搞好評(píng)估前的培訓(xùn)工作)參與，包括增加學(xué)生的話語(yǔ)權(quán)和投票權(quán)。
明確學(xué)校建設(shè)和學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)目標(biāo)，把大學(xué)生就業(yè)和學(xué)習(xí)成效(Learning Outcoming)作為衡量學(xué)校教學(xué)的指標(biāo)，觀察其價(jià)值增值(Value Added)的程度，制定學(xué)生的知識(shí)、能力和情感方面的多層次易測(cè)量的目標(biāo)。
采用市場(chǎng)化的引導(dǎo)策略，克服制度變遷過(guò)程中的路徑依賴，妥善處理好既得利益集團(tuán)的安撫與處置問(wèn)題。
(二)信息的科學(xué)管理
在高等教育評(píng)估的委托代理鏈中，高等院校服務(wù)的質(zhì)量信息流向是逆向的，信息量呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，每一層委托代理鏈的存在都會(huì)造成信息的截留和失真，報(bào)喜不報(bào)憂。
雖然教育部已經(jīng)開(kāi)始每年公布一次學(xué)校教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)，但畢竟受眾范圍有限，數(shù)據(jù)有限，現(xiàn)在信息社會(huì)為我們提供了技術(shù)支持，我們完全可以建立高校質(zhì)量評(píng)估信息中心，依照相關(guān)指標(biāo)，確立包括投人(如國(guó)家投資和社會(huì)投資、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備等)、
生產(chǎn)(生師比、校園社團(tuán)等)、產(chǎn)出(如學(xué)生成績(jī)合格率/優(yōu)秀率/畢業(yè)率、科研成果的數(shù)量和等級(jí)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)等)各個(gè)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)和信息監(jiān)測(cè)體系(包括校友反饋、用人單位反饋、家長(zhǎng)反饋)，建立信息的收集、整理、分析、維護(hù)、更新、發(fā)布系統(tǒng)和平臺(tái)，
彌補(bǔ)大學(xué)內(nèi)外信息的不完全和不對(duì)稱的缺陷，同時(shí)還接受來(lái)自大學(xué)校園內(nèi)外師生和社會(huì)各界的監(jiān)督，避免人為造假的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。
這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)一旦建立，以后的再評(píng)估就只需在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)學(xué)校的點(diǎn)滴“進(jìn)步”，有利于學(xué)校的持續(xù)改進(jìn)，真正達(dá)到質(zhì)量保證的作用，而不是搞“應(yīng)試型”評(píng)估，臨時(shí)抱佛腳，組織突擊，同時(shí)也減輕了被評(píng)高校的負(fù)擔(dān)，減少了市場(chǎng)型交易費(fèi)用。
(三)市場(chǎng)約束
市場(chǎng)約束是組織治理機(jī)制的重要組成部分，主要是通過(guò)市場(chǎng)對(duì)組織經(jīng)營(yíng)管理者行為的制約，減少所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離導(dǎo)致的代理成本，通過(guò)開(kāi)放激活競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)資源合理配置。
評(píng)估市場(chǎng)和評(píng)估過(guò)程開(kāi)放。
建立高等教育社會(huì)評(píng)價(jià)中介組織認(rèn)可委員會(huì)，鼓勵(lì)符合條件的社會(huì)評(píng)價(jià)中介組織參與到高等教育質(zhì)量評(píng)估中來(lái)，社會(huì)評(píng)價(jià)中介組織內(nèi)部理事會(huì)確保組織的使命和宗旨的公益性和穩(wěn)定性，董事會(huì)管理評(píng)價(jià)活動(dòng)的具體開(kāi)展，專家小組負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)的公信力。
評(píng)估專家甄選和引進(jìn)信息開(kāi)放，吸收社會(huì)系統(tǒng)乃至學(xué)生參與其中，防止其在評(píng)估過(guò)程中的“偷懶”或者做“老好人”的道德風(fēng)險(xiǎn)。
引導(dǎo)民間大學(xué)排行榜的健康發(fā)展。
教育高等教育行政部門的責(zé)任是規(guī)范民間組織科學(xué)合理、公正公平發(fā)布各種大學(xué)排行榜，引導(dǎo)家長(zhǎng)和學(xué)生正確看待和理解大學(xué)排行榜的參考價(jià)值以及意義。
教育行政部門可以把民間組織發(fā)布大學(xué)排行榜事宜納人高等教育評(píng)價(jià)的范疇，從公共管理的角度制定相關(guān)規(guī)范，不干預(yù)民間組織的具體信息收集渠道和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但要約束大學(xué)與民間正在之間互相借重為己謀私利的做法，
把民間組織發(fā)布大學(xué)排行榜導(dǎo)向社會(huì)監(jiān)督高等教育機(jī)構(gòu)的軌道上來(lái)。
政府高等教育行政部門是不是可以給這些排行榜中規(guī)范、科學(xué)的排行榜也來(lái)個(gè)排行，如最與時(shí)俱進(jìn)的大學(xué)排行榜、服務(wù)學(xué)生選擇高校最全面、最到位的大學(xué)排行榜、數(shù)據(jù)最公開(kāi)的大學(xué)排行榜、采用指標(biāo)最多、最全面的大學(xué)排行榜、爭(zhēng)議最多的大學(xué)排行榜。
(四)內(nèi)部治理與激勵(lì)
高等教育質(zhì)量保證歸根結(jié)底還是要內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的健全和完善，外部評(píng)估只不過(guò)起監(jiān)督、檢查、審計(jì)的作用，再完美的外部評(píng)估沒(méi)有內(nèi)部的配合和意見(jiàn)建議的落實(shí)最后都是空談。
也正是看到了這一點(diǎn)，2007年教育部在《關(guān)于進(jìn)一步深化本科教學(xué)改革全面提高教學(xué)質(zhì)量的若干意見(jiàn)》中指出:“各高等學(xué)校要建立用人單位、教師、學(xué)生共同參與的學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障與評(píng)價(jià)機(jī)制。
從2003年開(kāi)始的每五年一輪的高等教育評(píng)估已經(jīng)結(jié)束，面對(duì)新一輪的評(píng)估，主要還是激勵(lì)高校不斷完善內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制。
外部制度設(shè)計(jì)再科學(xué)也需要在該制度下生存的人的執(zhí)行，否則制度就成了“一些空的軀殼”和“廢紙一堆”。
高校運(yùn)行狀態(tài)的好壞，很大程度上與校長(zhǎng)的態(tài)度和能力是密切相關(guān)的。
我國(guó)高校校長(zhǎng)大多是行政任命，被任命的校長(zhǎng)一般出于自身利益的保護(hù)沒(méi)有主動(dòng)退出的愿望，這樣很容易出現(xiàn)逆向選擇問(wèn)題。
因此，可以考慮推進(jìn)校長(zhǎng)選拔、約束、競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)機(jī)制，實(shí)行全國(guó)乃至全球公開(kāi)招聘。
實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的高校員工全員合同聘任制，實(shí)現(xiàn)能進(jìn)能出、能上能下人才流動(dòng)生態(tài)。
充分激活包括教授會(huì)、教職工代表大會(huì)、學(xué)生會(huì)、家長(zhǎng)會(huì)、校友會(huì)和畢業(yè)生雇主聯(lián)合會(huì)等在內(nèi)利益相關(guān)者參與機(jī)制，妥善處理學(xué)術(shù)權(quán)和行政權(quán)的契合關(guān)系，保證監(jiān)督群體的剩余索取權(quán)。
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