我國(guó)股東知情權(quán)相關(guān)法律規(guī)范探析的論文

　　摘 要：公司制的發(fā)展，在帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)大繁榮大發(fā)展的同時(shí)，也使得公司與股東之間的矛盾越來(lái)越尖銳。所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的模式使得股東逐漸處于一種信息不對(duì)稱(chēng)的弱勢(shì)地位，由此引發(fā)的股東知情權(quán)之訴日益發(fā)展成為司法實(shí)踐中越來(lái)越活躍的訴訟類(lèi)型。新《公司法》的施行進(jìn)一步加大了對(duì)股東知情權(quán)的維護(hù)力度，傳遞了立法者堅(jiān)決維護(hù)股東權(quán)益的立法決心，但是由于我國(guó)公司制度起步較晚，公司法的制定尚處于模仿外國(guó)立法階段，致使我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)定過(guò)于原則，可操作性差，法律空白多，導(dǎo)致許多具體實(shí)務(wù)問(wèn)題的裁判缺乏規(guī)范依據(jù)，學(xué)術(shù)界跟司法實(shí)務(wù)界看法不一，同案不同判的現(xiàn)象頗為嚴(yán)重。在此情況下，本文從現(xiàn)有的司法案例出發(fā)，結(jié)合學(xué)者的理論爭(zhēng)議，剖析當(dāng)前我國(guó)股份有限公司和有限責(zé)任公司的股東知情權(quán)的制度缺陷與實(shí)踐困境，并在此基礎(chǔ)上借鑒域外的成熟立法經(jīng)驗(yàn)，提出了一些具有針對(duì)性解決措施，對(duì)我國(guó)股東知情權(quán)制度的保障和完善有一定積極意義。

　　圍繞上述問(wèn)題，本文將從三個(gè)部分，沿著“概念緣起——尋找問(wèn)題——分析問(wèn)題——解決問(wèn)題”的基本思路展開(kāi)研究。

　　第一部分在介紹了股東知情權(quán)的緣起、界定了其內(nèi)涵之后，又分別對(duì)股東知情權(quán)的子權(quán)利，即股東查閱權(quán)、股東質(zhì)詢權(quán)、檢查人選任請(qǐng)求權(quán)制度進(jìn)行了概念性陳述，分析了各自的制度功能以及在我國(guó)的立法現(xiàn)狀、實(shí)現(xiàn)形式，為后文進(jìn)一步分析三個(gè)子權(quán)利存在的制度性問(wèn)題作了前提性鋪墊。

　　第二部分主要以司法案例的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為切入口、以研讀學(xué)界理論分歧的方式，引出當(dāng)前我國(guó)股份有限公司和有限責(zé)任公司在股東查閱權(quán)、股東質(zhì)詢權(quán)、檢查人選任請(qǐng)求制度方面存在的問(wèn)題。這主要表現(xiàn)為我國(guó)當(dāng)前對(duì)股東查閱權(quán)、股東質(zhì)詢權(quán)的主體資格、權(quán)利行使范圍、權(quán)利行使程序以及救濟(jì)程序等要素上存在諸多不確定之處，致使同案異判現(xiàn)象嚴(yán)重；檢查人選任制度的缺失導(dǎo)致很多股東的正當(dāng)訴求“無(wú)法可依”，使得司法實(shí)務(wù)中對(duì)檢查人選任制度的引入呼吁之聲甚高，同時(shí)分析了我國(guó)引入該制度的必要性，為第三部分提出針對(duì)性的完善措施提供了“靶子”。

　　第三部分以第一部分的概念界定為理論基礎(chǔ)，對(duì)第二部分的問(wèn)題不足進(jìn)行反思，在借鑒域外先進(jìn)立法、考量我國(guó)現(xiàn)實(shí)法制環(huán)境的情況下提出完善建議，具體包括：在查閱權(quán)制度體系下，明確權(quán)利行使主體、確定義務(wù)主體、界定查閱范圍、明晰“正當(dāng)性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)；在質(zhì)詢權(quán)制度體系下，明確權(quán)利行使主體、確定權(quán)利行使范圍、厘清權(quán)利行使程序、補(bǔ)足該權(quán)利的公力救濟(jì)程序；引入檢查人選任請(qǐng)求權(quán)制度，并對(duì)檢查人選任請(qǐng)求的申請(qǐng)主體、檢查人選任程序、檢查人的任職資格上提出了一些設(shè)想。

　　關(guān)鍵詞：股東知情權(quán)，股東查閱權(quán)，股東質(zhì)詢權(quán)，檢查人選任請(qǐng)求權(quán)

　　目 錄

　　引 言……1

　　一、 股東知情權(quán)的概述……2

　　（一） 股東知情權(quán)的內(nèi)涵……2

　�。ǘ�） 股東知情權(quán)的內(nèi)容……3

　�。ㄈ�） 股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式……7

　　二、 我國(guó)股東知情權(quán)制度存在的問(wèn)題……9

　�。ㄒ唬� 我國(guó)股東查閱權(quán)存在的問(wèn)題……9

　　（二） 我國(guó)股東質(zhì)詢權(quán)存在的問(wèn)題……14

　�。ㄈ�） 我國(guó)檢查人選任請(qǐng)求制度缺失……18

　　三、 我國(guó)股東知情權(quán)制度的完善……21

　�。ㄒ唬� 我國(guó)股東查閱權(quán)的完善……21

　�。ǘ�） 我國(guó)股東質(zhì)詢權(quán)的完善……25

　　（三） 引入檢查人選任請(qǐng)求制度……28

　　結(jié) 論……30

　　參考文獻(xiàn)……31

　　致 謝……34

　　引 言

　　所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，是現(xiàn)代公司治理的基本原則。在此種企業(yè)架構(gòu)下，由股東提供閑散資金，由董事會(huì)和高級(jí)管理人員進(jìn)行日常決策和具體執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)了財(cái)力、人力資源的合理優(yōu)化配置，既能滿足現(xiàn)代公司汲取大量資本、規(guī)�；�經(jīng)營(yíng)的需要，又能提高公司決策的靈活性、專(zhuān)業(yè)性、效率性，同時(shí)還能保證公司的資本運(yùn)作趨于利益最大化，更好的實(shí)現(xiàn)股東的投資目的。但是，在如此結(jié)構(gòu)模式下，大多數(shù)股東并不參與日常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不能及時(shí)、全面的獲得公司信息，必然的會(huì)與公司實(shí)際管理者產(chǎn)生程度不等的分離，導(dǎo)致信息接受的不對(duì)稱(chēng)。如此，公司實(shí)際管理者極有可能借機(jī)濫用權(quán)利，侵犯股東權(quán)益。公司法則的構(gòu)建有必要以維護(hù)股東利益為導(dǎo)向，建立順暢的股東知情權(quán)機(jī)制，讓股東能夠及時(shí)了解公司運(yùn)營(yíng)情況并監(jiān)督公司的執(zhí)行機(jī)關(guān)是否以其利益最大化的目標(biāo)行事。而且，股東也只有在充分行使其知情權(quán)的基礎(chǔ)上，才能夠行使自己的決策權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利。

　　近年來(lái)，股東利益被侵害的現(xiàn)象，在我國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中比比皆是。其中的股東知情權(quán)之訴，更是逐年遞增。為了保障股東的投資積極性，構(gòu)建良好的市場(chǎng)信用制度，我國(guó)進(jìn)行了相關(guān)立法，目前已經(jīng)初步形成了以《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）為主體，以《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等多個(gè)商事法規(guī)為補(bǔ)充的法律體系，以保障股東知情權(quán)的充分行使。但是，由于現(xiàn)有法律規(guī)定過(guò)于抽象原則、可操作性差，往往造成法官對(duì)條文理解迥異，出現(xiàn)不同法院對(duì)相同類(lèi)型案件作出不同處理結(jié)果的現(xiàn)象。更甚者，我國(guó)法律法規(guī)在某些方面尚存在法律空白，使得一些股東的維權(quán)行為由于“無(wú)法可依”而得不到相應(yīng)的救濟(jì)。

　　因此，本文試圖從案例分析出發(fā)，對(duì)我國(guó)當(dāng)前股份有限公司和有限責(zé)任公司的股東知情權(quán)制度存在的問(wèn)題進(jìn)行探討，在借鑒域外立法的基礎(chǔ)上，提出完善意見(jiàn)，以彌補(bǔ)現(xiàn)行法在這方面存在的不足。希冀通過(guò)相關(guān)立法、司法的完善，有效遏止股東知情權(quán)被侵犯的現(xiàn)象，以達(dá)到維護(hù)股東利益、構(gòu)建和諧資本市場(chǎng)環(huán)境的目的。

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